专利实施强制许可办法
国家知识产权局
国家知识产权局局长令（第31号）
《专利实施强制许可办法》已经局务会议审议通过，现予公布，自2003年7月15日起施行。
局 长
二○○三年六月十三日
专利实施强制许可办法
第一章 总 则
第一条 为规范实施发明专利或者实用新型专利的强制许可（以下简称强制许可）的给予、费用裁决和终止程序，根据《中华人民共和国专利法》（以下简称专利法）、《中华人民共和国专利法实施细则》（以下简称专利法实施细则）以及有关法律法规，制定本办法。
第二条 国家知识产权局负责受理和审查强制许可、强制许可使用费裁决和终止强制许可的请求并作出决定。
第三条 请求给予强制许可、请求裁决强制许可使用费和请求终止强制许可,应当使用中文以书面形式办理。
依照本办法提交的证件、证明文件是外文的，当事人应当同时提交中文译文。未按规定提交中文译文的，视为未提交该证件、证明文件。
第四条 具备实施条件的单位以合理的条件请求发明或者实用新型专利权人许可实施其专利，而未能在合理长的时间内获得这种许可的，可以根据专利法第四十八条的规定请求给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可。
一项取得专利权的发明或者实用新型比前已经取得专利权的发明或者实用新型具有显著经济意义的重大技术进步，其实施又有赖于前一发明或者实用新型的实施的，该专利权人可以根据专利法第五十条的规定请求给予实施前一专利的强制许可，前一专利权人也可以请求给予实施后一专利的强制许可。
在国家出现紧急状态或者非常情况时，或者为了公共利益的目的，国务院有关主管部门有权根据专利法第四十九条的规定请求给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可。
第五条 请求人委托专利代理机构提出强制许可请求的，应当提交委托书，写明委托权限。
请求人有两个以上且未委托专利代理机构的，除请求书中另有声明外，以请求书中指明的第一请求人为代表人。
第二章 强制许可请求的审查和决定
第六条 请求给予强制许可的，应当向国家知识产权局提交强制许可请求书，写明下列各项：
（一）请求人的姓名或者名称、地址；
（二）请求人的国籍或者其总部所在的国家；
（三）被请求强制许可的发明专利或实用新型专利的名称、专利号、申请日及授权公告日；
（四）被请求强制许可的发明专利或实用新型专利的专利权人姓名或者名称；
（五）请求给予强制许可的理由和事实；
（六）请求人委托专利代理机构的，应当注明的有关事项；请求人未委托专利代理机构的，其联系人的姓名、地址、邮政编码及联系电话；
（七）请求人的签字或者盖章；委托代理机构的，还应当有该专利代理机构的盖章；
（八）附加文件清单；
（九）其他需要注明的事项。
请求书及其附加文件应当一式两份。
第七条 强制许可请求涉及多项发明专利或者实用新型专利的，如果涉及两个或者两个以上的专利权人，应当按不同专利权人分别提交请求书。
第八条 强制许可请求有下列情形之一的，国家知识产权局不予受理，并通知请求人：
（一）被请求强制许可的发明专利或者实用新型专利的专利号不明确或者难以确定；
（二）请求文件未使用中文；
（三）明显不具备请求强制许可的理由。
第九条 请求文件不符合本办法第六条、第七条规定的，请求人应当在收到通知之日起15日内进行补正。期满未补正的，该请求视为未提出。
请求人应当自提出强制许可请求之日起1个月内缴纳强制许可请求费；逾期未缴纳或者未缴足的，该请求视为未提出。
第十条 对符合专利法、专利法实施细则及本办法规定的强制许可请求，国家知识产权局应当将请求书副本送交专利权人。专利权人应当在指定期限内陈述意见。期满未答复的，不影响国家知识产权局作出决定。
第十一条 国家知识产权局应当对请求人陈述的理由和提交的有关证明文件进行审查。需要实地核查的，国家知识产权局应当指派两名以上工作人员实地核查。
请求人陈述的理由和提交的有关证明文件不充分或不真实的，国家知识产权局在作出驳回强制许可请求的决定前应当通知请求人，给予其陈述意见的机会。
第十二条 请求人或者专利权人要求听证的，由国家知识产权局组织听证。
国家知识产权局应当在举行听证7日前通知请求人、专利权人和其他利害关系人。
除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证公开进行。
国家知识产权局举行听证时，请求人、专利权人和其他利害关系人可以进行申辩和质证。
举行听证时应当制作听证笔录，交听证参加人员确认无误后签字或者盖章。
根据专利法第四十九条规定请求给予强制许可的，本条规定的听证程序不予适用。
第十三条 有下列情形之一的，国家知识产权局应当作出驳回强制许可请求的决定，并通知请求人：
（一）请求人不具备本办法第四条规定的主体资格；
（二）请求给予强制许可的理由不符合专利法第四十八条、第四十九条和第五十条的规定；
（三）强制许可请求涉及的发明创造是半导体技术的，其理由不符合专利法实施细则第七十二条的规定。
请求人对驳回强制许可请求的决定不服的，可以自收到通知之日起3个月内向人民法院起诉。
第十四条 请求人可以随时撤回其强制许可请求。请求人在国家知识产权局作出决定前撤回其请求的，强制许可请求的审查程序终止。
在国家知识产权局作出决定前，请求人与专利权人订立了专利实施许可合同的，应当及时通知国家知识产权局，并撤回其强制许可请求。
第十五条 强制许可请求经审查没有发现驳回理由的，国家知识产权局应当作出给予强制许可的决定，写明下列各项：
（一）取得实施强制许可的个人或者单位的姓名或者名称、地址；
（二）被强制许可的发明专利或实用新型专利的名称、专利号、申请日及授权公告日；
（三）给予强制许可的范围、规模和期限；
（四）决定的理由、事实和法律依据；
（五）国家知识产权局的印章及负责人签字；
（六）决定的日期；
（七）其他有关事项。
给予强制许可的决定应当及时通知请求人和专利权人。
第十六条 专利权人对给予强制许可的决定不服的，可以自收到通知之日起3个月内向人民法院起诉。
第十七条 已生效的给予强制许可的决定应当在专利登记簿上登记并在国家知识产权局专利公报、政府网站和中国知识产权报上予以公告。
第三章 强制许可使用费裁决请求的审查和裁决
第十八条 请求国家知识产权局裁决强制许可使用费的，应当符合下列条件：
（一）给予强制许可的决定已公告；
（二）请求人是专利权人或者取得实施强制许可的单位或者个人；
（三）双方经协商不能达成协议。
第十九条 请求裁决强制许可使用费的，应当提交强制许可使用费裁决请求书，写明下列各项：
（一）请求人的姓名或者名称、地址；
（二）请求人的国籍或者请求人总部所在的国家；
（三）给予强制许可的决定的文号；
（四）被请求人的姓名或者名称、地址；
（五）请求裁决强制许可使用费的理由；
（六）请求人委托专利代理机构的，应当注明的有关事项；请求人未委托专利代理机构的，其联系人的姓名、地址、邮政编码及联系电话；
（七）请求人的签字或者盖章；委托代理机构的，还应当有该专利代理机构的盖章；
（八）附加文件清单；
（九）其他需要注明的事项。
请求人应当提交请求书及其附加文件一式两份。
第二十条 强制许可使用费裁决请求有下列情形之一的，国家知识产权局不予受理，并通知请求人：
（一）所涉及的给予强制许可的决定不明确或者尚未公告；
（二）请求文件未使用中文；
（三）明显不具备请求裁决强制许可使用费的理由。
第二十一条 请求文件不符合本办法第十九条规定的，请求人应当在收到通知之日起15日内进行补正。期满未补正的，该请求视为未提出。
请求人应当自提出请求之日起1个月内缴纳强制许可使用费的裁决请求费；逾期未缴纳或者未缴足的，该请求视为未提出。
第二十二条 对符合专利法、专利法实施细则及本办法规定的强制许可使用费裁决请求，国家知识产权局应当将请求书副本送交对方当事人，对方当事人应当在指定期限内陈述意见。期满未答复的，不影响国家知识产权局作出决定。
强制许可使用费裁决过程中，当事人双方可以提交书面意见。国家知识产权局可以根据案情需要听取当事人双方的口头意见。
第二十三条 请求人可以随时撤回其裁决请求。请求人在国家知识产权局作出决定前撤回其裁决请求的，裁决程序终止。
第二十四条 国家知识产权局应当自收到请求书之日起3个月内作出强制许可使用费的裁决决定。
第二十五条 强制许可使用费裁决决定应当写明下列各项：
（一）取得实施强制许可的个人或者单位的姓名或者名称、地址；
（二）被强制许可的发明专利或实用新型专利的名称、专利号、申请日及授权公告日；
（三）裁决的内容及其理由；
（四）国家知识产权局的印章及负责人签字；
（五）决定的日期；
（六）其他有关事项。
强制许可使用费裁决决定应当及时通知双方当事人。
第二十六条 专利权人和取得实施强制许可的单位或者个人对强制许可使用费的裁决决定不服的，可以自收到通知之日起3个月内向人民法院起诉。
第四章 终止强制许可请求的审查和决定
第二十七条 给予强制许可的决定规定的强制许可期限届满时，强制许可自动终止。
强制许可自动终止的，国家知识产权局应当在专利登记簿上登记并在国家知识产权局专利公报、政府网站和中国知识产权报上予以公告。
第二十八条 给予强制许可的决定规定的强制许可期限届满前，强制许可的理由消除并不再发生的，专利权人可以请求国家知识产权局作出终止强制许可的决定。
请求终止强制许可的，应当提交终止强制许可请求书，写明下列各项：
（一）专利权人的姓名或者名称、地址；
（二）专利权人的国籍或者其总部所在的国家；
（三）被请求终止的给予强制许可的决定的文号；
（四）请求终止强制许可的理由和事实；
（五）专利权人委托专利代理机构的，应当注明的有关事项；专利权人未委托专利代理机构的，其联系人的姓名、地址、邮政编码及联系电话；
（六）专利权人的签字或者盖章；委托代理机构的，还应当有该专利代理机构的盖章；
（七）附加文件清单；
（八）其他需要注明的事项。
专利权人应当提交请求书及其附加文件一式两份。
第二十九条 终止强制许可请求有下列情形之一的，国家知识产权局不予受理，并通知请求人：
（一）请求人不是被强制许可的发明专利或者实用新型专利的权利人的；
（二）未写明请求终止的给予强制许可的决定的文号；
（三）请求文件未使用中文；
（四）明显不具备终止强制许可的理由。
第三十条 终止强制许可请求文件不符合本办法第二十八条规定的，请求人应当在收到通知之日起15日内进行补正。期满未补正的，该请求视为未提出。
第三十一条 对符合本办法规定的终止强制许可请求，国家知识产权局应当将请求书副本送交取得实施强制许可的单位或者个人。取得实施强制许可的单位或者个人应当在指定期限内陈述意见。期满未答复的，不影响国家知识产权局作出决定。
第三十二条 国家知识产权局应当对专利权人陈述的理由和提交的有关证明文件进行审查。需要实地核查的，国家知识产权局应当指派两名以上工作人员实地核查。
专利权人陈述的理由和提交的有关证明文件不充分或不真实的，国家知识产权局在作出决定前应当通知专利权人，给予其陈述意见的机会。
第三十三条 经审查认为请求终止强制许可的理由不成立的，国家知识产权局应当作出驳回终止强制许可请求的决定。
专利权人对驳回终止强制许可请求的决定不服的，可以自收到通知之日起3个月内向人民法院起诉。
第三十四条 专利权人可以随时撤回其终止强制许可请求。专利权人在国家知识产权局作出决定前撤回其请求的，相关程序终止。
第三十五条 终止强制许可的请求经审查没有发现驳回理由的，国家知识产权局应当作出终止强制许可的决定，写明下列各项：
（一）专利权人的姓名或者名称、地址；
（二）取得实施强制许可的个人或者单位的姓名或者名称、地址；
（三）发明专利或实用新型专利的名称、专利号、申请日及授权公告日；
（四）给予强制许可的决定的文号；
（五）决定的事实和法律依据；
（六）国家知识产权局的印章及负责人签字；
（七）决定的日期；
（八）其他有关事项。
终止强制许可请求的决定应当及时通知专利权人和取得实施强制许可的单位或者个人。
第三十六条 取得实施强制许可的单位或者个人对终止强制许可的决定不服的，可以自收到通知之日起3个月内向人民法院起诉。
第三十七条 已生效的终止强制许可的决定应当在专利登记簿上登记并在国家知识产权局专利公报、政府网站和中国知识产权报上予以公告。
第五章 附 则
第三十八条 本办法由国家知识产权局负责解释。
第三十九条 本办法自2003年7月15日起施行。
丽水市规范行政处罚裁量权规定
浙江省丽水市人民政府
丽水市人民政府关于印发丽水市规范行政处罚裁量权规定的通知
丽政发〔2010〕34号
各县（市、区）人民政府，市政府直属各单位：
《丽水市规范行政处罚裁量权规定》已经市政府第72次常务会议审议通过，现印发给你们，请认真遵照执行。
二○一○年七月二十六日
丽水市规范行政处罚裁量权规定
第一条 为规范行政执法行为，保障行政处罚实施机关合法合理地行使行政处罚裁量权，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》等法律、法规的规定，结合本市实际，制定本规定。
第二条 本规定所称的行政处罚裁量权，是指行政处罚实施机关在实施行政处罚时，在法律、法规、规章规定的种类和幅度范围内，综合考虑违法行为的性质、情节、社会危害程度和违法事实、证据等因素，依法决定是否予以行政处罚、给予何种行政处罚及幅度的权限。
本规定所称的行政处罚实施机关，是指本市行政区域内具有行政处罚权的行政机关、法律法规授权的组织和依法受委托实施行政处罚的组织。
第三条 市和县（市、区）政府法制机构负责各行政区域内行政处罚裁量行为的规范和监督，各行政处罚实施机关的法制机构或者其他相应机构（以下统称法制机构）负责本机关行政处罚裁量行为的规范和监督。
第四条 行使行政处罚裁量权，应当基于正当目的，遵循公开、公平、公正的原则。
第五条 行使行政处罚裁量权，应当以事实为依据、以法律为准绳，实施的行政处罚应当与违法行为的危害性相当。对性质、情节、危害后果相同或相近的违法行为，适用的法律依据以及作出的行政处罚种类和幅度应当相当。
第六条 行使行政处罚裁量权，应当遵循程序正当原则，遵守行政处罚的法定程序，明确执法流程，并向社会公开。
第七条 行使行政处罚裁量权，应当遵循综合裁量原则，全面分析违法行为的主体、客体、主观、客观等因素，对行政处罚的种类和幅度作出决定。
第八条 行政处罚实施机关实施行政处罚，应当依法责令当事人改正或限期改正违法行为。
除法律、法规、规章另有规定外，限期改正期限最长不超过30日；情况特殊的，经行政处罚实施机关负责人批准，可适当延长改正期限。
第九条 法律、法规、规章规定可以实施单处行政处罚也可以并处行政处罚的，对轻微违法行为实施单处行政处罚；对一般违法行为实施单处或并处行政处罚；对严重违法行为实施并处行政处罚。
第十条 有下列情形之一的，行政处罚实施机关应当依法从轻处罚：
（一）又聋又哑的人或者盲人实施违法行为的；
（二）在共同违法行为中起次要或者辅助作用的；
（三）主动中止违法行为的；
（四）涉案财物或者违法所得较少的；
（五）具有法律、法规、规章或者上级规范性文件规定情形的。
第十一条 有下列情形之一的，行政处罚实施机关应当依法从重处罚：
（一）在共同违法行为中起主要作用的；
（二）涉及人身健康、生命安全、公共安全、社会安定、环境保护、经济秩序，情节较重或者造成危害后果的；
（三）社会影响重大的违法行为；
（四）侵害残疾人、老年人、妇女、儿童等群体利益的；
（五）国家机关通过新闻媒体、发布公告等方式专门禁止或告诫后，继续实施违法行为的；
（六）被处罚后一定期限内再次发生相同违法行为的；
（七）具有法律、法规、规章或者上级规范性文件规定情形的。
第十二条 除法律、法规、规章另有规定外，对同一违法行为设定了多种行政处罚的，按照以下规则实施行政处罚：
（一）从重处罚适用行政拘留、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照、责令停产停业、较大数额的罚款；
（二）一般处罚适用一般数额的罚款；
（三）从轻处罚适用较小数额的罚款和警告。
第十三条 法律、法规、规章设定的罚款数额有一定幅度的，在幅度范围内分为从重处罚、一般处罚、从轻处罚。
当事人的违法行为无从轻、从重情节的，应当对其予以一般处罚。
第十四条 除法律、法规、规章另有规定外，罚款处罚的数额按照以下标准确定：
（一）罚款为一定金额的倍数的，从重处罚不得低于中间倍数；从轻处罚应当低于中间倍数；
（二）罚款为一定幅度数额的，从重处罚不得低于最高罚款数额与最低罚款数额的平均值；从轻处罚应当低于平均值；
（三）只规定最高罚款数额未规定最低罚款数额的，从轻处罚一般按最高罚款数额的20％以下确定，一般处罚按最高罚款数额的50％以下确定，从重处罚按最高罚款数额的50％以上确定；只规定最低罚款数额未规定最高罚款数额的，从重处罚一般按最低罚款数额的5倍以下确定，一般处罚按最低罚款数额的2倍以下确定。
第十五条 同时具有两个或两个以上从重情节、且不具有从轻情节的，应当按最高处罚幅度实施行政处罚；同时具有两个或两个以上从轻情节、且不具有从重情节的，应当按最低处罚幅度实施行政处罚；同时具有从重、从轻情节的，应当综合考虑，根据主要情节实施行政处罚。
第十六条 行政处罚实施机关在行使行政处罚裁量权时，应当充分听取当事人的陈述、申辩，并记录在案。行政处罚行为有从重、从轻的，应当在案卷讨论记录和行政处罚决定书中说明理由。
第十七条 行政处罚实施机关实施行政处罚，不得有下列情形：
（一）违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度与当事人受到的行政处罚相比，畸轻或者畸重的；
（二）在同一或者同类案件中，不同当事人的违法行为相同或者基本相同，但所受行政处罚不同的；
（三）依法应当不予行政处罚或者应当从轻行政处罚，但滥施行政处罚或者未予从轻行政处罚的；
（四）其他滥用行政处罚裁量权情形的。
第十八条 行政处罚实施机关应当建立健全规范行政处罚裁量权的监督制度。
政府法制机构、监察部门应当通过行政执法检查、行政处罚案卷评查等方式，对行政处罚实施部门行使行政处罚裁量权的情况进行监督检查。
第十九条 行政处罚实施机关应当将规范行政处罚裁量权的工作情况作为本单位推进依法行政的重要工作之一，纳入行政执法责任制评议考核内容。
第二十条 行政执法人员违反规定实施行政处罚裁量权的，视情节予以暂扣行政执法证件或者调离行政执法岗位等处理，并按照《丽水市行政执法责任追究试行办法》的规定，予以责任追究；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法予以处理。
前款规定的暂扣行政执法证件的处理，由市、县（市、区）政府法制机构实施；调离行政执法岗位和其他行政责任的追究，由本级政府法制机构提出处理建议，由具有相应管理权限的部门或者监察部门依法实施。
第二十一条 行政处罚实施机关应当根据有关法律市政府、法规、规章和本规定的要求，制定本机关合理行使行政处罚裁量权的具体规则；法律、法规、规章另有规定的，从其规定。
第二十二条 行政处罚实施机关制定的行政处罚裁量权行使规则和标准，应当报同级政府法制机构备案并向社会公布。
第二十三条 本规定自2010年9月1日起施行。