证监会关于废止部分证券期货规章的通知（第二批）
中国证券监督管理委员会
证监会关于废止部分证券期货规章的通知（第二批）
证监会
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处、专员办事处、各证券、期货交易所，会
内各部门：
根据《中华人民共和国证券法》和《关于贯彻执行〈证券法〉的有关问题的通知》（证监办发〔1999〕11号）的精神，在1999年12月21日《关于废止部分证券类部门规章的通知》（证监法律字〔1999〕3号）的基础上，我会对成立以来至1999年12月31日期
间公布的证券类和期货类部门规章和规范性文件（以下统称规章）进行了进一步清理，并逐一进行了确认。其中，应予废止、已明令废止或者自行失效的证券类规章9件，期货类规章35件。现将这两部分共44件证券期货类部门规章的目录予以公布，停止执行。请转各有关单位阅知。
附件：废止的证券期货类部门规章目录
一、由原国务院证券委或者由证监会单独发布的规章证券类：
1．关于印发《1994年上市公司年报编制工作座谈会会议纪要》的通知（证监发字〔1994〕202号）
2．关于对公开发行股票公司进行辅导的通知（证监发字〔1995〕138号）
3．1995年上市公司年度报告编制工作座谈会会议纪要（证监发字〔1995〕199号）
4．关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号〈年度报告的内与格式〉》（1998年修订稿）的通知（证监上字〔1998〕147号）
5．关于做好上市公司1998年年度报告有关问题的通知（证监上字〔1998〕148号）
6．关于对证券投资咨询机构人员进行年度检查的通知（证监机构字〔1999〕67号）
7．关于做好证券公司1998年度审计和报告工作的通知（证监会计字〔1999〕3号）
期货类：
1．关于进一步做好停止钢材、食糖、煤炭期货交易善后工作的通知（证监发字〔1994〕126号）
2．关于进一步完善试点期货交易所章程和交易规则的通知（证监发字〔1994〕181号）
3．《期货经营机构从业人员管理暂行办法》（证委发〔1994〕26号）
4．关于期货经纪公司注销境外期货经纪业务有关问题的通知（证监发字〔1994〕125号）
5．关于落实《关于国有企业、事业单位参与期货交易的规定》的通知（证监发字〔1994〕190号）
6．关于上报期货市场月报表、季报表的通知（证监期字〔1995〕28号）
7．关于各试点期货交易所暂停接收非期货经纪公司会员的通知（证监发字〔1995〕37号）
8．关于转发苏州商品交易所《关于严格禁止大户联手操纵市场的通知》的通知（证监发字〔1995〕65号）
9．关于暂时提高玉米期货交易保证金和禁止用浮动盈利开新仓的规定（证监发字〔1995〕122号）
10．关于停止公布自行制定的现货采集价和禁止使用非实物交割方式的通知（证监发字〔1995〕139号）
11．关于进一步控制期货市场风险、严厉打击操纵市场行为的通知（证监发字〔1995〕163号）
12．关于建立期货统计月报表制度的通知（证监发字〔1995〕33号）
13．关于严格限制期货交易所开设异地同步交易点的通知（证监发字〔1995〕209号）
14．关于各期货交易所建立“市场禁止进入制度”的通知（证监发字〔1996〕35号）
15．关于加强定点交割仓库管理的通知（证监发字〔1995〕140号）
16．关于印发《关于期货交易所进行会员制改造的意见》的通知（证监发字〔1995〕146号）
17．关于调整电解铜和重熔用铝锭期货合约交易单位的通知（证监期审字〔1996〕20号）
18．关于建立期货统计月度报表制度的通知（证监发字〔1996〕33号）
19．关于对操纵期货市场行为认定和处罚的规定和通知（证监发字〔1996〕57号）
20．关于规范期货交易所行情信息披露工作的通知（证监信字〔1996〕1号）
21．关于下发期货经纪机构《风险说明书》等四个文件审核要点的通知（证监发字〔1996〕4号）
22．关于变更《期货经纪业务许可证》有关事项的通知（证监期审字〔1996〕16号）
23．关于进一步加强对期货经纪机构监管工作的通知（证监期字〔1996〕11号）
24．关于加强期货交易实物交割环节管理的通知（证监期字〔1996〕12号）
25．关于统一期货交易所开闭市时间的通知（证监期字〔1996〕13号）
26．关于期货交易所披露交易、交割有关信息的通知（证监期字〔1996〕14号）
27．关于规范期货交易保证金管理问题的通知（证监期字〔1997〕8号）
28．关于规范期货交易所信息披露有关事项的通知（证监信字〔1997〕9号）
29．关于标准仓单冲抵期货交易保证金问题的补充规定（证监期字〔1997〕22号）
30．关于转发《上海金属交易所关于价格涨跌停板制度的实施细则》的通知（证监期字〔1997〕32号）
31．关于严格控制风险、从严查处违规行为的紧急通知（证监发字〔1995〕63号）
32．关于对期货经纪机构进行年度检验的通知（证监期字〔1996〕15号）
二、以原国务院证券委或者我会文号，与其他部门联合发布的规章
证券类：
1．关于企业不设股票交易岗，加强生产、经营管理的通知（国务院证券委、国家经贸委 证委发〔1994〕7号）
2．关于加强证券从业人员犯罪预防工作的通知（证券委、中国人民银行、最高人民检察院 证委发〔1995〕11号）
期货类：
1．关于印发《国债期货交易管理暂行办法》的通知（证监会、财政部 证监发字〔1995〕22号）
2．关于审核期货经纪公司设立期货营业部的通知（证监会、国家工商局 证监发字〔1995〕167号）
3．关于审核非期货经纪公司会员从事期货经纪业务的通知（证监会、国家工商局证监发字〔1995〕168号）
2000年4月10日
建设工程勘察设计管理条例
国务院
建设工程勘察设计管理条例
中华人民共和国国务院令
第293号
《建设工程勘察设计管理条例》已经2000年9月20日国务院第31次常务会议通过，现予公布施行。
总理 朱镕基
2000年9月25日
（国务院2000年9月25日）
第一章 总 则
第一条 为了加强对建设工程勘察、设计活动的管理，
保证建设工程勘察、设计质量，保护人民生命和财产安全，
制定本条例。
第二条 从事建设工程勘察、设计活动，必须遵守本
条例。
本条例所称建设工程勘察，是指根据建设工程的要求，
查明、分析、评价建设场地的地质地理环境特征和岩土工
程条件，编制建设工程勘察文件的活动。
本条例所称建设工程设计，是指根据建设工程的要求，
对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综
合分析、论证，编制建设工程设计文件的活动。
第三条 建设工程勘察、设计应当与社会、经济发展
水平相适应，做到经济效益、社会效益和环境效益相统一。
第四条 从事建设工程勘察、设计活动，应当坚持先
勘察、后设计、再施工的原则。
第五条 县级以上人民政府建设行政主管部门和交通、
水利等有关部门应当依照本条例的规定，加强对建设工程
勘察、设计活动的监督管理。
建设工程勘察、设计单位必须依法进行建设工程勘察、
设计，严格执行工程建设强制性标准，并对建设工程勘察、
设计的质量负责。
第六条 国家鼓励在建设工程勘察、设计活动中采用
先进技术、先进工艺、先进设备、新型材料和现代管理方
法。
第二章 资质资格管理
第七条 国家对从事建设工程勘察、设计活动的单位，
实行资质管理制度。具体办法由国务院建设行政主管部门
商国务院有关部门制定。
第八条 建设工程勘察、设计单位应当在其资质等级
许可的范围内承揽建设工程勘察、设计业务。
禁止建设工程勘察、设计单位超越其资质等级许可的
范围或者以其他建设工程勘察、设计单位的名义承揽建设
工程勘察、设计业务。禁止建设工程勘察、设计单位允许
其他单位或者个人以本单位的名义承揽建设工程勘察、设
计业务。
第九条 国家对从事建设工程勘察、设计活动的专业
技术人员，实行执业资格注册管理制度。
未经注册的建设工程勘察、设计人员，不得以注册执
业人员的名义从事建设工程勘察、设计活动。
第十条 建设工程勘察、设计注册执业人员和其他专
业技术人员只能受聘于一个建设工程勘察、设计单位；未
受聘于建设工程勘察、设计单位的，不得从事建设工程的
勘察、设计活动。
第十一条 建设工程勘察、设计单位资质证书和执业
人员注册证书，由国务院建设行政主管部门统一制作。
第三章 建设工程勘察设计发包与承包
第十二条 建设工程勘察、设计发包依法实行招标发
包或者直接发包。
第十三条 建设工程勘察、设计应当依照《中华人民
共和国招标投标法》的规定，实行招标发包。
第十四条 建设工程勘察、设计方案评标，应当以投
标人的业绩、信誉和勘察、设计人员的能力以及勘察、设
计方案的优劣为依据，进行综合评定。
第十五条 建设工程勘察、设计的招标人应当在评标
委员会推荐的候选方案中确定中标方案。但是，建设工程
勘察、设计的招标人认为评标委员会推荐的候选方案不能
最大限度满足招标文件规定的要求的，应当依法重新招标。
第十六条 下列建设工程的勘察、设计，经有关主管
部门批准，可以直接发包：
（一）采用特定的专利或者专有技术的；
（二）建筑艺术造型有特殊要求的；
（三）国务院规定的其他建设工程的勘察、设计。
第十七条 发包方不得将建设工程勘察、设计业务发
包给不具有相应勘察、设计资质等级的建设工程勘察、设
计单位。
第十八条 发包方可以将整个建设工程的勘察、设计
发包给一个勘察、设计单位；也可以将建设工程的勘察、
设计分别发包给几个勘察、设计单位。
第十九条 除建设工程主体部分的勘察、设计外，经
发包方书面同意，承包方可以将建设工程其他部分的勘察、
设计再分包给其他具有相应资质等级的建设工程勘察、设
计单位。
第二十条 建设工程勘察、设计单位不得将所承揽的
建设工程勘察、设计转包。
第二十一条 承包方必须在建设工程勘察、设计资质
证书规定的资质等级和业务范围内承揽建设工程的勘察、
设计业务。
第二十二条 建设工程勘察、设计的发包方与承包方，
应当执行国家规定的建设工程勘察、设计程序。
第二十三条 建设工程勘察、设计的发包方与承包方
应当签订建设工程勘察、设计合同。
第二十四条 建设工程勘察、设计发包方与承包方应
当执行国家有关建设工程勘察费、设计费的管理规定。
第四章 建设工程勘察设计文件的编制与实施
第二十五条 编制建设工程勘察、设计文件，应当以
下列规定为依据：
（－）项目批准文件；
（二）城市规划；
（三）工程建设强制性标准；
（四）国家规定的建设工程勘察、设计深度要求。
铁路、交通、水利等专业建设工程，还应当以专业规
划的要求为依据。
第二十六条 编制建设工程勘察文件，应当真实、准
确，满足建设工程规划、选址、设计、岩土治理和施工的
需要。
编制方案设计文件，应当满足编制初步设计文件和控
制概算的需要。
编制初步设计文件，应当满足编制施工招标文件、主
要设备材料订货和编制施工图设计文件的需要。
编制施工图设计文件，应当满足设备材料采购、非标
准设备制作和施工的需要，并注明建设工程合理使用年限。
第二十七条 设计文件中选用的材料、构配件、设备，
应当注明其规格、型号、性能等技术指标，其质量要求必
须符合国家规定的标准。
除有特殊要求的建筑材料、专用设备和工艺生产线等
外，设计单位不得指定生产厂、供应商。
第二十八条 建设单位、施工单位、监理单位不得修
改建设工程勘察、设计文件；确需修改建设工程勘察、设
计文件的，应当由原建设工程勘察、设计单位修改。经原
建设工程勘察、设计单位书面同意，建设单位也可以委托
其他具有相应资质的建设工程勘察、设计单位修改。修改
单位对修改的勘察、设计文件承担相应责任。
施工单位、监理单位发现建设工程勘察、设计文件不
符合工程建设强制性标准、合同约定的质量要求的，应当
报告建设单位，建设单位有权要求建设工程勘察、设计单
位对建设工程勘察、设计文件进行补充、修改。
建设工程勘察、设计文件内容需要作重大修改的，建
设单位应当报经原审批机关批准后，方可修改。
第二十九条 建设工程勘察、设计文件中规定采用的
新技术、新材料，可能影响建设工程质量和安全，又没有
国家技术标准的，应当由国家认可的检测机构进行试验、
论证，出具检测报告，并经国务院有关部门或者省、自治
区、直辖市人民政府有关部门组织的建设工程技术专家委
员会审定后，方可使用。
第三十条 建设工程勘察、设计单位应当在建设工程
施工前，向施工单位和监理单位说明建设工程勘察、设计
意图，解释建设工程勘察、设计文件。
建设工程勘察、设计单位应当及时解决施工中出现的
勘察、设计问题。
第五章 监督管理
第三十一条 国务院建设行政主管部门对全国的建设
工程勘察、设计活动实施统一监督管理。国务院铁路、交
通、水利等有关部门按照国务院规定的职责分工，负责对
全国的有关专业建设工程勘察、设计活动的监督管理。
县级以上地方人民政府建设行政主管部门对本行政区
域内的建设工程勘察、设计活动实施监督管理。县级以上
地方人民政府交通、水利等有关部门在各自的职责范围内，
负责对本行政区域内的有关专业建设工程勘察、设计活动
的监督管理。
第三十二条 建设工程勘察、设计单位在建设工程勘
察、设计资质证书规定的业务范围内跨部门、跨地区承揽
勘察、设计业务的，有关地方人民政府及其所属部门不得
设置障碍，不得违反国家规定收取任何费用。
第三十三条 县级以上人民政府建设行政主管部门或
者交通、水利等有关部门应当对施工图设计文件中涉及公
共利益、公众安全、工程建设强制性标准的内容进行审查。
施工图设计文件未经审查批准的，不得使用。
第三十四条 任何单位和个人对建设工程勘察、设计
活动中的违法行为都有权检举、控告、投诉。
第六章 罚 则
第三十五条 违反本条例第八条规定的，责令停止违
法行为，处合同约定的勘察费、设计费１倍以上２倍以下
的罚款，有违法所得的，予以没收；可以责令停业整顿，
降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。
未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，依照前款规
定处以罚款；有违法所得的，予以没收。
以欺骗手段取得资质证书承揽工程的，吊销资质证书，
依照本条第一款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。
第三十六条 违反本条例规定，未经注册，擅自以注
册建设工程勘察、设计人员的名义从事建设工程勘察、设
计活动的，责令停止违法行为，没收违法所得，处违法所
得２倍以上５倍以下罚款；给他人造成损失的，依法承担
赔偿责任。
第三十七条 违反本条例规定，建设工程勘察、设计
注册执业人员和其他专业技术人员未受聘于一个建设工程
勘察、设计单位或者同时受聘于两个以上建设工程勘察、
设计单位，从事建设工程勘察、设计活动的，责令停止违
法行为，没收违法所得，处违法所得２倍以上５倍以下的
罚款；情节严重的，可以责令停止执行业务或者吊销资格
证书；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。
第三十八条 违反本条例规定，发包方将建设工程勘
察、设计业务发包给不具有相应资质等级的建设工程勘察、
设计单位的，责令改正，处５０万元以上１００万元以下
的罚款。
第三十九条 违反本条例规定，建设工程勘察、设计
单位将所承揽的建设工程勘察、设计转包的，责令改正，
没收违法所得，处合同约定的勘察费、设计费２５％以上
５０％以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；
情节严重的，吊销资质证书。
第四十条 违反本条例规定，有下列行为之一的，依
照《建设工程质量管理条例》第六十三条的规定给予处罚：
（一）勘察单位未按照工程建设强制性标准进行勘察
的；
（二）设计单位未根据勘察成果文件进行工程设计的；
（三）设计单位指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、
供应商的；
（四）设计单位未按照工程建设强制性标准进行设计
的。
第四十一条 本条例规定的责令停业整顿、降低资质
等级和吊销资质证书、资格证书的行政处罚，由颁发资质
证书、资格证书的机关决定；其他行政处罚，由建设行政
主管部门或者其他有关部门依据法定职权范围决定。
依照本条例规定被吊销资质证书的，由工商行政管理
部门吊销其营业执照。
第四十 二条 国家机关工作人员在建设工程勘察、设
计活动的监督管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，
构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法
给予行政处分。
第七章 附 则
第四十三条 抢险救灾及其他临时性建筑和农民自建
两层以下住宅的勘察、设计活动，不适用本条例。
第四十四条 军事建设工程勘察、设计的管理，按照
中央军事委员会的有关规定执行。
第四十五条 本条例自公布之日起施行。
审计署驻机电部审计局经常性审计暂行办法
机电部
审计署驻机电部审计局经常性审计暂行办法
1991年7月3日，机电部
第—条 为了贯彻审计署关于实行经常性审计监督的要求， 结合机电工业审计工作的具体情况，制定本暂行办法。
第二条 实行经常性审计监督制度，是深化审计工作， 提高审计工作质量和效率，完善我国审计制度的一项重要措施。 通过实施经常性审计监督制度，逐步实现审计工作的制度化、法制化、规范化， 以强化企事业单位内部控制机制，改善经营管理，提高经济效益。
第三条 审计署驻机电部审计局在审计署划定的审计范围内， 对所属审计单位实行经常性的审计监督制度：
（一）对列入审计署经常性审计的单位，由驻部审计局负责组织实施；对审计范围内的其他单位，在条件成熟的情况下， 由驻部审计局列入局经常性审计单位，并负责组织实施。
（二）实行经常性审计的单位， 由驻部审计局报审计署列入国家审计计划，一般每年组织审计一次，连续审计几年。 也可根据需要增加审计次数，定期或不定期组织审计（全面审计或专项审计）。
第四条 实行经常性审计的单位， 审计工作必须有一定的工作基础和良好的工作条件。符合以下条件的单位，驻部审计局经过考核、 审查后，方能列入局经常性审计单位：
（一）有独立的、健全的内部审计机构，由企、 事业单位的主要负责人直接领导；
（二）配备了结构合理，与审计工作相适应的审计人员； 大部分人员具有一定的审计业务知识和独立的工作能力；
（三）建立健全了内部审计制度和业务规范， 并在开展经济效益审计和以评价内控制度的管理审计方面积累了一些经验；
（四）通过单位内部经常性的审计监督使单位的财务管理、 经济效益等方面都取得了较明显的成绩，能够查错防弊，促进企业改进管理、 提高效益，并经外部审计或“三查”，违纪金额在逐年减少，无重大违纪事项。
经常性审计单位的内审人员要保持相对稳定，并随着工作的需要， 不断壮大队伍。审计机构负责人的任免要征得上一级审计主管部门的同意。
第五条 经常性审计是对被审计单位的经济活动及其反映资料的真实性、合法性和有效性进行审计。审计的主要内容：
（一）内部控制制度的建立和执行情况；
（二）财务收支的合规合法性，财务成果的真实性；
（三）完成国家财政任务和处理经济分配关系的情况；
（四）各项投入资金和生产经营活动的经济效益；
（五）前期审计结论和决定的执行情况。
第六条 对经常性审计单位实施审计时， 可以根据实际情况对上述内容进行全面的审计；也可以选择几个重点部门， 重点问题或倾向性问题，分期分次进行。但不管采取哪一种方式，所涉及问题务求查清查透， 不留尾巴。
第七条 对确定的经常性审计单位， 驻部审计局向被审单位发出审计通知书。审计通知书应明确审计的范围、内容、方式、时间、 要求被审计单位提供的资料，审计组长及成员名单。
第八条 对经常性审计单位的审计报告、审计结论和决定， 由驻部审计局研究后下达执行。
第九条 审计机关要与经常性审计单位保持密切的联系。 对确定的经常性审计单位，由驻部审计局指定专人负责联系， 经常到被审单位宣传开展经常性审计的目的和意义， 检查内控制度的建立和执行情况以及内审工作的开展情况，发现问题及时反映。
第十条 经常性审计单位的内部审计工作，是实行经常性审计的基础。内审部门要做好以下工作：
（一）对本单位的财务收支、经营活动、 内控制度进行经常的审计监督，积累审计情况， 并按季向驻部审计局报送有关审计情况资料和经济动态。遇有重大问题，随时向上级审计部门报告。
（二）认真贯彻国家财经政策、法令，围绕“双增双节”，深入挖潜，提高经济效益。有计划、有重点地组织专项审计监督和专题审计调查， 经常向本单位领导提供信息和情况，提出改进经营管理， 提高经济效益的建议。
（三）根据上级审计部门下达的审计通知书（或授权审计通知书），审计前在单位负责人的领导下，配合财务部门组织好自查，写出自查报告。
第十—条 实行经常性审计单位的主要负责人要加强对内部审计的领导，支持内审部门的工作，经常听取内审工作情况的汇报。 内审人员要参加本单位有关生产经营的会议，查阅有关文件资料， 全面了解经济活动情况，并在审计工作的实践中，不断提高政治、政策和业务水平， 更好地发挥内审在企事业单位的一切经济活动中的监督的作用。
第十二条 国家审计机关对实行经常性审计的单位由于其内部审计机构健全，内部审计监督卓有成效， 并连续几年国家审计没有发现重大违纪事项，可以在一定时期，由单位内审机构进行自审， 国家审计机关只对某些项目进行重点抽审。
第十三条 对暂未实行经常性审计的单位，仍实行轮审的办法， 争取三，五年轮审一遍。每年审计的覆盖面、审计的重点和要求， 由驻部审计局制定年度审计计划具体安排。
第十四条 本暂行办法自1991年7月开始实行。