中国证券监督管理委员会


关于印发《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》的通知

各省、自治区、直辖市、计划单列市证监局，上海、深圳证券监管专员办事处，各证券、期货交易所，中国证券登记结算有限公司，中国证券业、期货业协会，会内各部门：

为了贯彻落实《中华人民共和国行政许可法》，进一步规范证监会及其派出机构实施行政许可的行为，完善证券期货行政许可实施程序制度，制定了《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》，现印发给你们，请遵照执行。对在执行过程中遇到的问题，请及时报告。

中国证券监督管理委员会

二○○四年七月一日




中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定(试行)



　第一章　总则



　　第一条　为了规范中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）实施行政许可行为，完善证券期货行政许可实施程序制度，根据《中华人民共和国行政许可法》，制定本规定。

　　第二条　本规定所称行政许可，是指中国证监会根据公民、法人或者其他组织（以下称申请人）的申请，经依法审查，准予其从事证券期货市场特定活动的行为。

　　第三条　中国证监会实施行政许可的程序适用本规定。
　　申请人依法取得行政许可后，申请变更行政许可以及延续行政许可有效期的，适用本规定。

　　第四条　中国证监会依照法定的权限、范围、条件和程序实施行政许可。

　　第五条　中国证监会实施行政许可，遵循公开、公平、公正的原则。

　　第六条　中国证监会实施行政许可，遵循便民的原则，提高办事效率，提供优质服务。

　　第七条　中国证监会依法可以授权派出机构、证券、期货交易所实施行政许可。授权实施的行政许可，以被授权单位的名义作出行政许可决定。

　　第八条　中国证监会实施行政许可实行统一受理，统一送达，一次告知补正，说明理由，公示等制度。


　第二章　一般程序



　第一节　受理



　　第九条　中国证监会实行行政许可统一受理制度，由专门的机构（以下称受理部门）办理行政许可申请受理事项。
　　受理一般包括行政许可申请书及有关申请材料（以下称申请材料）的接收、登记、核对、补正，作出受理或者不予受理决定，告知、送达受理或者不予受理决定等环节。

　　第十条　申请人提交申请材料，受理部门应当要求申请人出示单位介绍信、身份证等身份证明文件，并予以核对。申请人委托他人提交申请材料的，受理部门还应当要求受托人提交申请人的授权委托书，出示受托人的身份证明文件。
　　受理部门指导申请人或者其受托人对照《行政许可项目目录》和《申请材料目录》进行自我核查，申请人或者其受托人确认申请事项属于中国证监会行政许可项目且没有遗漏有关申请材料后，由申请人或者其受托人填写《申请材料情况登记表》。
　　申请人通过信函方式提交申请材料的，应当附上详细、准确的联系方式并确定送达方式。

　　第十一条　受理部门指导申请人对照《行政许可项目目录》和《申请材料目录》，发现申请事项依法不需要取得行政许可或者申请事项依法不属于中国证监会职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具不予受理通知。申请事项依法不属于中国证监会职权范围的，还应当同时告知申请人向有关行政机关申请。

　　第十二条　受理部门接收申请材料应当及时办理登记手续。登记内容至少应当包括：申请人的名称或者姓名，申请材料的名称、数量，申请材料接收日期，具体负责审查申请材料的部门（以下称审查部门）等。

　　第十三条　受理部门接收申请材料并登记完毕后，应当为申请人开具申请材料接收凭证。
　　申请材料接收凭证应当注明申请人的名称或者姓名，收取申请材料的名称、数量、日期等以及五个工作日内告知申请人是否受理或者需要补正有关申请材料的情况。

　　第十四条　受理部门应当在开具申请材料接收凭证的当日填写行政许可工作单，并通知审查部门立即领取申请材料、行政许可工作单和《申请材料情况登记表》。
　　行政许可工作单包括申请人的名称或者姓名，申请材料的名称、数量，送转的审查部门，以及受理、审查、决定、送达等各个环节的必要信息。
　　行政许可工作单是确定行政许可工作流程、划分受理部门和审查部门职责的重要依据，受理部门和审查部门应当逐项如实填写。

　　第十五条　除本规定第十一条规定的由受理部门当场决定不予受理申请的情形、第三章规定适用简易程序的行政许可以及第三十七条规定的由派出机构进行初步审查的行政许可外，是否受理行政许可申请应当由审查部门审查后决定。
　　审查部门收到受理部门送转的申请材料后，应当及时安排审查工作人员对申请材料是否齐全或者是否符合法定形式进行审查。

　　第十六条　审查部门对申请材料进行形式审查，需要申请人补正申请材料的，审查部门应当自受理部门出具申请材料接收凭证之日起五个工作日内一次性提出全部补正要求。审查部门不得多次要求申请人补正申请材料。

　　第十七条　需要申请人补正申请材料的，经审查部门有关处室负责人签字同意后将需要申请人补正的内容告知受理部门，由受理部门制作补正通知。申请人补正申请材料需要使用已提交申请材料的，审查部门将申请材料送回受理部门，由受理部门将申请材料退回申请人并予以登记。
　　申请人应当自补正通知发出之日起三十个工作日内提交补正申请材料。

　　第十八条　受理部门负责接收、登记申请人按照要求提交的补正申请材料，并于接收当日送转审查部门。

　　第十九条　在作出受理申请决定之前申请人要求撤回申请材料的，受理部门应当检查并留存申请人或者其受托人的身份证明文件（或复印件）或者授权委托书、撤回申请材料的申请，收回申请材料接收凭证，经登记后将申请材料退回申请人。

　　第二十条　申请事项属于中国证监会职权范围，申请材料齐全、符合法定形式的，审查部门应当作出受理申请的决定。决定受理申请的，由受理部门制作受理通知。
　　决定受理的申请，按照法律、行政法规的规定，申请人应当交纳有关费用的，受理部门应当通知申请人先行交费，凭交费凭证领取受理通知。

　　第二十一条　申请人有下列情形之一的，审查部门作出不予受理申请决定：
　　（一）通知申请人补正申请材料，申请人在三十个工作日内未能提交全部补正申请材料的；
　　（二）申请人在三十个工作日内提交的补正申请材料仍然不齐全或者仍然不符合法定形式的；
　　（三）法律、行政法规及中国证监会规定的其他应当作出不予受理申请决定的情形。
　　决定不予受理申请的，审查部门说明不予受理的理由，由受理部门制作不予受理通知，告知申请人或者其受托人取回申请材料，同时受理部门应当留存一份申请材料或者申请材料的复印件。

　　第二十二条　审查部门应当自受理部门出具申请材料接收凭证之日起五个工作日内或者接收全部补正申请材料之日起二个工作日内作出受理或者不予受理申请决定，逾期不作出决定或者不告知申请人补正申请材料的，自出具申请材料接收凭证之日起即为受理。


　第二节　审查



　　第二十三条　审查部门作出受理申请决定后，应当立即立卷建档，安排审查工作人员按照内部工作流程对申请人提交的申请材料进行审查。

　　第二十四条　审查部门在审查申请材料过程中，认为需要申请人作出书面说明、解释的，原则上应当将问题一次汇总成书面反馈意见。确需由申请人作出进一步说明、解释的，审查部门可以提出第二次书面反馈意见，并要求申请人在书面反馈意见发出之日起三十个工作日内提交书面回复意见。
　　申请人的书面回复意见不明确，情况复杂，审查部门难以作出准确判断的，经中国证监会负责人批准，可以增加书面反馈的次数，并要求申请人在书面反馈意见发出之日起三十个工作日内提交书面回复意见。
　　书面反馈意见经审查部门负责人签发后送受理部门，由受理部门告知、送达申请人。根据工作需要，书面反馈意见可以抄送有关派出机构。申请人提交的书面回复意见，由受理部门负责接收、登记并送转审查部门。
　　审查部门负责审查申请材料的工作人员在书面反馈意见告知、送达申请人之前，不得就申请事项主动与申请人或者其受托人进行接触。

　　第二十五条　需要申请人当面就其提交的书面回复意见作出说明、解释的，审查部门应当在办公场所与申请人、申请人聘请的中介机构或者申请人的受托人进行会谈，涉及重大问题的，审查部门应当做好会谈记录。

　　第二十六条　审查部门在审查申请材料过程中，可以就相关专业问题向中国证监会会内有关部门或者其他有关单位征询意见。会内有关部门应当根据审查部门的要求在收到征询文件后二至七个工作日内作出答复。

　　第二十七条　审查部门在审查申请材料过程中，依据法定条件和程序，可以直接或者委托派出机构对申请材料的有关内容进行实地核查。
　　对有关举报材料，可以通过下列方式进行核查：
　　（一）要求申请人作出书面说明；
　　（二）要求负有法定职责的有关中介机构作出书面说明；
　　（三）由中国证监会及其派出机构委托有关中介机构进行实地核查；
　　（四）由中国证监会或者派出机构直接进行实地核查；
　　（五）法律、行政法规以及中国证监会规定的其他核查方式。
　　需要实地核查的，中国证监会及其派出机构应当指派两名以上工作人员进行核查。
　　经核查发现申请人涉嫌违法违规的，由审查部门建议立案查处或者移送有关部门进行查处。
　　审查部门在作出核查决定及核查结束后，应当及时将有关情况告知受理部门。

　　第二十八条　依法需要专家评审的行政许可，由审查部门负责组织召开专家评审会议，并记录、整理专家的评审意见。


　第三节　决定



　　第二十九条　在审查申请材料过程中，申请人有下列情形之一的，应当作出终止审查的决定：
　　（一）申请人是公民，该公民死亡或者丧失行为能力的；
　　（二）申请人是法人或者其他组织，该法人或者其他组织依法终止的；
　　（三）申请人主动要求撤回申请材料的；
　　（四）申请人未在本规定第二十四条规定的三十个工作日内作出进一步说明、解释的；

　　第三十条　审查部门认为符合前条规定应当终止审查的，提出终止审查建议，报请中国证监会负责人签发终止审查通知。
　　申请人主动要求撤回申请材料的，应当向受理部门提交书面申请，由受理部门送转审查部门。签发终止审查通知的，审查部门应当将申请材料送转受理部门退回申请人。

　　第三十一条　审查部门应当在行政许可期限届满前五个工作日，根据申请人的申请是否符合法定条件、标准，提出准予或者不予行政许可的建议，报请中国证监会负责人签发准予或者不予行政许可决定。
　　作出不予行政许可决定的，应当在不予行政许可决定中说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

　　第三十二条　作出准予行政许可的决定，需要颁发行政许可证件的，应当向申请人颁发下列行政许可证件：
　　（一）中国证监会的批准文件；
　　（二）资格证、资质证或者其他合格证书；
　　（三）许可证、执照或者其他许可证书；
　　（四）法律、行政法规规定的其他行政许可证件。


　第三章　简易程序



　　第三十三条　事项简单、审查标准明确、申请材料采用格式文本的行政许可，其实施程序适用本章规定。

　　第三十四条　适用简易程序的行政许可，受理部门当场进行形式审查，并直接作出受理的决定或者提出补正申请材料的要求。申请材料存在可以当场更正的错误的，受理部门应当允许申请人当场更正。

　　第三十五条　适用简易程序并已决定受理的行政许可，由审查部门进行审查。审查部门在审查过程中，可以向申请人口头提出申请材料中存在的问题，要求申请人进行说明、解释，并应当做好相关记录后签字保存。确需书面反馈意见的，按照本规定第二十四条的规定办理。

　　第三十六条　适用简易程序的行政许可，由审查部门根据中国证监会负责人的授权，作出准予或者不予行政许可决定，并加盖中国证监会印章。


　第四章　特殊程序



　　第三十七条　派出机构进行初步审查，中国证监会进行复审并作出决定的行政许可，由派出机构按照本规定第二章第一节的有关规定接收、登记申请材料，作出是否受理的决定并送达申请人。
　　派出机构应当在规定的期限内将初步审查意见和全部申请材料及行政许可工作单报送审查部门。
　　审查部门根据审查情况和派出机构的初步审查意见，提出准予或者不予行政许可的建议，报请中国证监会负责人签发准予或者不予行政许可决定。

　　第三十八条　中国证监会审查、需要派出机构出具书面意见的行政许可，由受理部门接收、登记申请材料，审查部门决定是否受理。
　　派出机构在规定的期限内出具书面意见，并将书面意见报送审查部门。
　　审查部门根据审查情况和派出机构的意见，提出准予或者不予行政许可的建议，报请中国证监会负责人签发准予或者不予行政许可决定。

　　第三十九条　本规定所称联合行政许可，是指中国证监会和其他行政机关依法应当共同进行审查并作出决定的行政许可。

　　第四十条　中国证监会主办的联合行政许可，由受理部门接收、登记申请材料，审查部门决定是否受理。
　　审查部门经审查，报请中国证监会负责人同意后，由受理部门将申请材料移送有关行政机关审查会签。有关行政机关审查会签完毕后，中国证监会根据会签情况作出准予或者不予行政许可决定。

　　第四十一条　其他行政机关主办的联合行政许可，由受理部门接收、登记申请材料后转送审查部门。
　　审查部门经审查，报请中国证监会负责人会签后，由受理部门退回主办行政机关或者转送其他需要会签的行政机关。


　第五章　期限与送达



　　第四十二条　除本规定第四章规定的由派出机构进行初步审查的行政许可、联合行政许可外，中国证监会实施行政许可应当自受理申请之日起二十个工作日内作出行政许可决定。二十个工作日内不能作出行政许可决定的，经中国证监会负责人批准，可以延长十个工作日，并由受理部门将延长期限的理由告知申请人。但是，法律、行政法规另有规定的，依照其规定。

　　第四十三条　派出机构进行初步审查，中国证监会进行复审并作出决定的行政许可，派出机构应当自其受理行政许可申请之日起二十个工作日内审查完毕并向中国证监会报送初步审查意见和全部申请材料。中国证监会应当自接收前述材料之日起二十个工作日内作出行政许可决定。

　　第四十四条　审查部门需要申请人对申请材料中存在的问题进行说明、解释的，自书面反馈意见发出之日起到受理部门接收申请人书面回复意见的时间不计算在本章规定的期限内。

　　第四十五条　需要对行政许可申请进行实地核查或者对有关举报材料进行核查的，自审查部门作出核查决定之日起到核查结束的时间不计算在本章规定的期限内。

　　第四十六条　依法需要专家评审的行政许可，自书面通知专家参加评审会议之日起到评审会议结束所需的时间不计算在本章规定的期限内。受理部门应当将专家评审会议所需时间在受理通知书中注明。

　　第四十七条　作出准予或者不予行政许可的决定，应当自作出决定之日起十个工作日内向申请人送达本规定第三十二条规定的行政许可证件或者不予行政许可的书面决定。

　　第四十八条　在行政许可受理、审查环节出具的申请材料接收凭证，送达的补正通知、受理通知、不予受理通知、书面反馈意见等行政许可文件，受理部门应当加盖中国证监会行政许可专用章。
　　由派出机构进行初步审查的行政许可，派出机构在受理环节出具的有关行政许可文件应使用加盖中国证监会行政许可专用章的函件。
　　在行政许可决定环节送达的终止审查通知、本规定第三十二条规定的行政许可证件以及不予行政许可书面决定等，受理部门应当加盖中国证监会印章。
　　中国证监会作出不予受理决定和不予行政许可决定的，受理部门还应当在相应文书上印明申请人举报投诉的途径。

　　第四十九条　补正通知、受理通知、不予受理通知、书面反馈意见、终止审查通知、本规定第三十二条规定的行政许可证件、不予行政许可书面决定等行政许可文件，由受理部门按照申请人选定的联系方式和送达方式统一告知、送达申请人，受理部门应当对送达的情况进行记录并存档。
　　依据本规定第三十七条、第三十八条作出的行政许可书面决定，还应当同时抄送有关派出机构。

　　第五十条　行政许可文件可以通过邮寄、申请人自行领取、申请人委托他人领取、公告等方式送达申请人。

　　第五十一条　申请人要求邮寄送达行政许可文件的，受理部门应当采用挂号信或者特快专递的方式送达，并应当附送达回证，在挂号信或者特快专递的封面写明行政许可文件的名称。受理部门应当及时向邮政部门索要证明申请人签收的邮政部门回执。

　　第五十二条　申请人自行领取行政许可文件的，受理部门应当要求申请人出示单位介绍信、身份证等身份证明文件并予以签收。申请人委托他人领取的，受理部门应当要求受托人出示申请人的授权委托书、受托人的身份证明文件并予以签收。受理部门应当留存申请人、申请人的受托人的身份证明文件的原件或者复印件。

　　第五十三条　申请人在接到领取通知五个工作日内不领取行政许可文件且受理部门无法通过邮寄等方式送达的，可以公告送达。自公告之日起，经过六十日，即视为送达。


　第六章　公示



　　第五十四条　行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要申请人提交的全部申请材料的目录和申请书示范文本等应当进行公示，以方便申请人查阅。
　　依法应当举行国家考试，赋予公民从事有关证券期货业务特定资格的，应当事先公示资格考试的报名条件、报考办法、考试科目以及考试大纲。

　　第五十五条　中国证监会采取下列方式进行公示：
　　（一）在中国证监会互联网站上公布；
　　（二）印制行政许可手册，并放置在办公场所；
　　（三）在办公场所张贴；
　　（四）其他有效便捷的公示方式。

　　第五十六条　审查部门负责及时提供应当公示的内容，包括新设定行政许可或者变更已有的行政许可的相关内容。
　　受理部门根据审查部门提供的公示内容，组织中国证监会信息管理、后勤管理等部门具体办理公示事宜。

　　第五十七条　申请人要求中国证监会对公示内容予以说明、解释的，由审查部门负责说明、解释，提供准确、可靠的信息。
　　审查部门应当创造条件，建立健全定期或者不定期的接待申请人制度，负责解答申请人提出的行政许可事项咨询事宜。

　　第五十八条　除涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私外，受理部门应当将中国证监会及其派出机构作出的准予行政许可决定按月送交信息管理部门在中国证监会互联网站上公布。
　　中国证监会定期出版公告，收录中国证监会及其派出机构作出的准予行政许可决定。
　　派出机构作出的准予和不予行政许可决定应当在作出该行政许可决定之日起十个工作日内抄报受理部门和相关审查部门。
　　受理部门负责接待有关单位和个人查询中国证监会及其派出机构作出的准予行政许可决定。


　第七章　档案管理和统计



　　第五十九条　受理部门和审查部门应当加强行政许可实施过程中的档案管理，按照中国证监会统一制定的档案管理办法，保存各种行政许可原始资料。

　　第六十条　审查部门负责整理审查行政许可过程中部门内部留存的文件，包括申请材料、补正申请材料、内部会议讨论纪要、申请人书面回复意见、与申请人的会谈记录、专家评审会议记录、核查报告等，并移送受理部门。
　　受理部门负责整理由其送达的行政许可文件的原件或者复印件、有关行政许可登记表、工作单等，并负责接收经审查部门整理的文件。
　　受理部门应当定期向中国证监会档案管理部门移交整理后的全部档案材料，由档案管理部门予以保管。

　　第六十一条　受理部门应当定期统计不同种类行政许可、受理和不予受理行政许可决定、终止审查决定、准予和不予行政许可决定的数量，汇总不予受理、终止审查、不予行政许可以及需要延长审查时间的理由，并将统计结果定期在中国证监会系统内一定范围内通报。


　第八章　附则



　　第六十二条　受理部门、审查部门、信息管理部门、派出机构应当根据本规定，制定和完善内部工作细则和流程，做好工作衔接，建立行政许可信息电子网络共享机制，实施行政许可电子化管理，提高办事效率。
　　被授权的派出机构及证券、期货交易所实施行政许可，由派出机构及证券、期货交易所根据本单位的实际情况，参照本规定制定具体实施程序并予以公布。派出机构及证券、期货交易所制定的实施程序规定应当报中国证监会备案。

　　第六十三条　其他法律、行政法规对有关行政许可实施程序另有规定且不与《中华人民共和国行政许可法》相抵触的，按照其他法律、行政法规规定的程序执行。
　　本规定有原则规定，中国证监会规章及规范性文件有具体程序规定的，按照具体程序规定执行。
　　本规定第三章、第四章未作出规定的其他程序，适用第二章的规定。

　　第六十四条　中国证监会有关部门及其派出机构在实施行政许可活动中违反本规定的，依照《中国证监会行政许可执法监督暂行规定》（证监发[2004]45号）进行处理。

　　第六十五条　本规定自2004年7月1日起施行。



云南省怒江傈僳族自治州人民政府


怒江傈僳族自治州人民政府关于印发《怒江傈僳族自治州水利水电工程建设管理办法》（试行）的通知

怒政发〔2001〕40号

各县人民政府，州直有关委、办、局：

为进一步规范水利水电工程建设管理，严格基本建设程序，确保水利水电工程质量和效益，经州人民政府研究同意，现将《怒江傈僳族自治州水利水电工程建设管理办法》（试行）印发给你，请认真贯彻执行。





怒江傈僳族自治州人民政府

二○○一年十一月十九日





怒江傈僳自治州水利水电工程建设管理办法（试行）

第一章 总 则

第一条 怒江州水利水电局是怒江傈僳族自治州人民政府水行政主管部门，对全州水利水电工程建设进行宏观管理。为适应建立社会主义市场经济体制的需要，进一步加强水利水电工程建设的行业管理，使我州水利水电工程建设管理逐步走上法制化、规范化的轨道，保证水利水电工程建设的质量、工期、安全和投资效益，根据国家和云南省有关政策法规，结合我州水利行业特点，制定本办法。

第二条 在怒江傈僳族自治州境内兴建的水利水电工程，凡投资在50万元以上的，必须执行本办法。

第三条 本办法所称水利水电工程是指由各级各部门投资和合资企事业单位独资、合资、利用外资以及其他方式兴建的防洪、除涝、灌溉、地方水力发电、供水、围垦等各类水利水电工程（含配套和附属工程），包括新建、续建、扩建、改建、加固、修复等工程。

工程规模划分按照《水利水电枢纽工程等级划分及设计标准》执行。

第四条 水利水电工程建设项目管理实行分级管理和目标管理。建立省、州、县地方水行政主管部门以及项目法人为主体，咨询、勘察设计、监理、施工、物资供应等单位通过招标和履行经济合同为项目法人提供建设服务的建设管理模式。

第五条 水利水电工程建设项目管理要严格按基本建设程序进行，加强全过程的管理、监督、服务。

第六条 水利水电工程建设实行项目法人责任制、招标投标制和建设监理制。

第二章 建设管理程序

第七条 水利水电工程建设要严格按基本建设程序进行。工程建设程序分为：项目建议书、可行性研究报告、初步设计、施工准备（包括招标设计）、建设实施、生产准备、竣工验收和后评价等阶段。

第八条 水利水电工程项目建设前期应根据我州国民经济和社会发展长远规划开展及州县水利工程开发总体规划或流域规划前期工作进行。

（一）前期工作应委托有相应资质的勘察设计单位承担，否则一律不予审批。

（二）各阶段的勘察设计工作必须按照部颁的编制规程分阶段完成，未经审批机构同意不得擅自简化或合并，各阶段的成果资料必须经审查批准后方能开展下一阶段工作。

（三）申报项目可行性研究报告，必须同时提出项目法人组建方案及运行机制、资金筹措方案，资金结构及回收资金办法，未提交水土保持方案报告和环保报告及取水许可预申请报告的，一律不予审查。

（四）勘察设计单位必须严格保护勘察设计质量，承担勘察设计合同责任。可行性研究报告或初步设计文件经批准后，主要内容不得随意修改、变更，如有重大修改、变更，须经原审批机关复审同意。

第九条 工程项目报建应具备如下条件：

（一）初步设计已获批准；

（二）项目法人实体已组成；

（三）项目已列入国家或地方水利建设投资计划，筹资方案已经确定，资金来源已经落实；

（四）有关土地使用权已获批准。

第十条 工程报建时，项目法人需上报《水利工程建设项目报建申请表》（见附表1）一式三份，并交验下列材料：

（一）工程项目建议书批准文件；

（二）可行性研究报告批准文件；

（三）初步设计批准文件；

（四）项目法人成立的批准文件；

（五）投资方案协议书；

（六）有关土地使用权的批准文件；

（七）施工准备阶段建设内容和工作计划报告；

（八）项目法人组织结构和主要人员情况。

第十一条 项目报建经批准后，进入施工准备阶段，应完成以下工作：

（一）施工现场的征地、拆迁；

（二）完成施工用水、电、通讯、路和场地平整等工程；

（三）必须的生产、生活临时建筑工程；

（四）组织招标设计、咨询、设备物资采购等工作；

（五）择优选择监理单位（招标方式），签订《工程建设监理合同》；

（六）按《中华人民共和国招标投标法》及《关于云南省水利水电工程建设项目招标管理有关问题的通知》组织工程招标投标，并择优选择施工承包队伍，签订《工程施工合同》和《工程廉政合同》。

（七）完成技施设计，报主管机构备案。

第十二条 项目法人向主管部门提出主体工程开工申请报告，并办理工程质量监督手续，经批准后，方能开工。建设实施阶段，项目法人要充分发挥管理的主导作用，为施工创造良好的建设条件；要按规定授权工程监理，使之能独立负责项目的建设质量、工期、投资的控制；要协调好勘察设计、监理、施工及地方等各方面关系。工程建设各方应严格履行合同。

第十三条 生产准备是建设阶段转入生产经营的必要条件。项目法人要按照建管结合的要求，适时做好生产组织准备、招收和培训人员、生产技术准备、生产物资准备、正常的生活福利设施准备等工作；并落实产品销售合同协议的签订，提高生产经营效益，为固定资产保值增值创造条件。

第十四条 水利工程验收按水利部颁布的《水利水电建设工程验收规程》进行。

（一）工程阶段验收

阶段验收是工程竣工验收的基础和重要内容，凡能独立发挥作用的单项工程或施工等单位已按合同完成的项目均应进行阶段验收，如：截流、下闸蓄水、机组启动、通水等重要的阶段验收。

（二）工程竣工验收

1.工程基本竣工时，项目法人应按照验收规程要求组织监理、设计、施工等单位提出总结报告，并按规程将施工过程中的有关资料、文件、图纸造册归档。

2.在正式验收前应由项目法人主持初步验收，对初验中检查出的问题应在正式验收前解决。

3.质量监督机构要提出质量评定报告。

4.项目法人提出申请竣工验收报告。

水利水电工程按分级管理的权限进行验收。

第十五条 水利水电工程建设项目竣工投产经过1～2年生产运营后，要进行一次系统的项目后评价，主要内容包括：影响评价、经济效益评定、过程评定三个方面。通过项目的后评价以达到肯定成绩、总结经验，研究问题、吸取教训、提出建议、改进工作，不断提高项目决策水平和投资效益的目的。

第三章 工程质量管理

第十六条 水利水电工程质量实行项目法人负责、监理单位控制、施工单位保证和政府监督相结合的质量管理体系。

水利水电工程质量由项目法人负全面责任。监理、施工、勘察设计单位按照合同及有关规定对各自承担的工作负责。质量监督机构履行政府部门监督职能，不代替项目法人、监理、设计、施工单位的质量管理工作，水利水电工程建设各方均有责任和权利向有关部门和质量监督机构反映工程质量问题。

第十七条 水利水电工程项目法人、监理、勘察设计、施工等单位的负责人，对本单位的质量工作负领导责任，各单位在工程现场的项目负责人对本单位在工程现场的质量工作负直接领导责任。各单位的工程技术负责人对质量工作负技术责任。具体工作人员为直接责任人，上述责任均为终身责任制。

第十八条 按分级管理的原则由相应水行政主管部门授权的质量监督机构对水利水电工程质量进行强制性的监督管理。监督辖区内从事水利水电工程的勘察设计、监理、施工单位在其资质等级允许范围内从事水利水电工程建设的质量工作；负责检查、督促建设、监理、勘察设计、施工单位建立健全质量体系。按照国家和水利行业有关工程建设法规、技术标准和设计文件实施工程质量监督，对施工现场影响工程质量的行为进行监督检查。

第十九条 项目法人应根据工程规模和工程特点，经资质审查并通过招标选择勘察设计、施工、监理单位后实行合同管理。在合同文件中，必须有工程质量条款，明确图纸、资料、工程、材料、设备等的质量标准及合同双方的质量责任。

因项目法人的原因造成的质量问题由项目法人承担责任。

项目法人应组织设计和施工单位进行设计交底；施工中应对工程质量进行检查，工程完工后，应及时组织有关单位进行工程质量签证、签收。竣工验收合格后，方可交付使用。

第二十条 监理单位必须持有水利部颁发的监理资质等级证书，依照核定的监理范围承担相应水利工程的监理任务。监理单位应当配备足够的合格监理人员，对所监理工程质量全面负责，依据国家和省有关法律、法规、规章以及标准、规程、规范、设计文件、建设工程合同等对建设工程质量进行全过程监理，对因监理而造成的质量问题承担责任。

监理单位应根据监理合同参与施工招标工作，从保证工程质量，全面履行工程承建合同出发，签发施工图纸；审查施工单位的施工组织设计和技术措施；落实合同中有关质量标准、要求的实施；参加质量检查、工程质量事故调查处理和工程验收工作。

第二十一条 勘察设计单位必须按其资质等级及业务范围承担勘察设计任务。必须建立健全设计质量保证体系、加强设计过程质量控制，健全设计文件的审查、会签批准制度，做好设计文件的技术交底工作。

勘察设计文件应当符合国家、水利行业有关工程建设法规、工程勘察设计技术规程和合同的要求；设计依据的基础资料应准确、可靠，设计文件的深度应满足相应设计阶段有关规定要求。

勘察设计单位按合同规定及时提供设计文件及施工图纸，在施工过程中要随时掌握施工现场情况，优化设计，解决有关设计问题。在工程验收中对施工质量是否满足设计要求提出评价意见。对由于勘察设计原因而造成的质量问题承担责任。

第二十二条 施工单位必须按其资质等级和业务范围承揽工程施工任务，并按勘察设计文件技术标准施工，对因施工而造成的质量问题承担责任。

施工单位不得将其承接的水利建设项目的主体工程进行转包。对部分工程的分包，分包单位必须具备相应资质等级，工程分包必须经过项目法人的认可，总包单位对全部工程质量负责。

施工单位在施工中要推行全面质量管理，建立健全施工质量保证体系，制定和完善岗位质量范围、质量责任及考核办法，落实质量责任制。在施工过程中要加强质量检验工作，认真执行“三检制”，切实做好工程质量的全过程控制。

第二十三条 建筑材料和工程设备的质量由采购单位承担相应责任。凡进入施工现场的建筑材料和工程设备应按有关规定进行检验。经检验不合格的产品不得用于工程。

第二十四条 在我州境内新建的规模属“第二条”规定的范围内的水利水电工程的质量评定按中华人民共和国水利部颁发的《水利水电工程施工质量评定规程》（SL176一1996）执行，其他小型水利工程可参照执行。

（一）工程项目开工后，项目法人应将工程项目划分报相应的水利工程监督机构审查批准；小（二）型及其以上工程由州转报省中心站；

（二）单元工程质量由施工单位质检部门组织评定，建设（监理）单位审查核定，并填写单元工程质量核验评定表（见附表3）。

（三）重要隐蔽工程及工程关键部位在施工单位自评合格后，由建设（监理）、监督、设计、施工单位组成联合小组，共同核定其质量等级，并填写（隐蔽）工程（中间、竣工）验收质量等级核定评定表（见附表4）。

（四）分部工程质量评定在施工单位质检部门自评的基础上，由建设（监理）单位复核，报县级质量监督机构审查核定；投资50万元以上项目的分部工程质量等级，报州质量监督机构审查评定，并填写分部工程质量评定表（见附表5）。

（五）单位工程质量评定在施工单位质检部门自评的基础上，由建设（监理）、设计单位复核，报州质检监督机构审查核定，并填写单位工程质量核验评定表（见附表6）。

（六）工程项目的质量等级由该项目质量监督机构在单位工程质量评定的基础上核定，并在工程竣工验收前提出工程质量评定的报告，组成竣工委员会提出工程质量等级的建议。

第四章 管理机构

第二十五条 州水利水电局在水利水电工程建设中的管理原则是：

（一）贯彻执行国家及上级水利行业主管部门的有关方针、政府，制定辖区内水利工程建设项目管理的具体办法；

（二）指导、监督辖区内水利工程建设项目的实施工作；

（三）负责本地区水利工程投资在50万元以上、水电装机容量在500KW以上和小（二）型工程项目的审批。

（四）对本地区内的国家、省级重点水利工程建设项目进行初步审查，配合上级主管部门对工程项目组织建设和管理工作，积极为工程创造良好的建设环境；

（五）设立州水利工程建设监督管理站，履行水利工程质量监督的行政职能。

第二十六条 各县水利水电局在水利水电工程建设监督管理中的主要职责是：

（一）指导、监督本县辖区内水利工程建设项目的报建和实施工作；

（二）负责辖区内各项工程投资在10万元以上水利项目的审批、组织建设和管理；

（三）配合州站对州属水利工程项目实施建设的监督管理。

第二十七条 各县水利水电局根据工作需要应配置一定数量专业监督人员。

第二十八条 水利工程建设监督员必须具备以下条件：

（一）坚持原则，秉公办事，认真执法，责任心强；

（二）取得工程师职称，或具有中专以上学历，并有五年以上从事水利水电工程设计、施工、监理、咨询或建设管理工作的经历。

第二十九条 建设监督管理机构可聘任符合条件的工程技术的人员作为工程项目的兼职监督员。为保证工程的公正性、权威性，凡从事该工程监理、设计、施工、设备制造的人员不得担任该工程的兼职监督员。

第五章　奖　惩

第三十条 州水利水电工程建设监督管理站将定期对所管辖的在建水利工程项目进行评比，对工作中做出突出成绩的项目和个人，给予表彰和奖励；对存在问题的项目将给予通报批评并限期整改。

第三十一条 参加工程建设各单位若违反建设管理办法的有关规定，建设监督管理机构可根据《云南省建设工程质量管理条例》的有关规定，对违规单位或个人进行处罚。

第三十二条 因建设工程质量问题造成人身或者其他财产损害的，应当承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十三条　建设监督人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，视情节轻重，由所在单位或上级主管部门责令改正，并对直接责任人参照《云南省建设质量管理条例》的有关规定给予行政处分，构成犯罪的由司法机关依法追究刑事责任。

第三十四条 对作出的行政处罚不服的，依照行政复议和行政诉讼的有关法律、法规规定办理。

第六章 附 则

第三十五条 本办法由怒江州水利水电局负责解释。

第三十六条 本办法自发布之日起试行。