中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于加强律师从事证券法律业务管理的通知
中国证券监督管理委员会



为了规范律师从事证券法律业务的行为，有效防范和化解证券市场风险，保护投资者利益，根据国家有关法律、法规和政策规定，现就加强律师从事证券法律业务管理问题通知如下：
一、股票发行人、可转换债券发行人和证券投资基金发起人，必须聘请具有从事证券法律业务资格的律师事务所（以下简称律师事务所）及具有从事证券法律业务资格的律师（以下简称律师）按照《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《可转换公司债券管理暂行办法》、《
证券投资基金管理暂行办法》和《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》出具法律意见书。
二、证券承销机构从事证券承销业务，主承销商必须聘请律师，按照中国证监会发布的《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第八号》的有关规定出具验证笔录。
证券主承销商在从事配股承销业务中，应当聘请律师参照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第八号》的规定制作验证笔录。
同一项目的证券发行人、证券主承销商不得聘请同一家律师事务所提供法律服务。
三、证券投资基金和基金管理公司发起人必须聘请律师，对所申请设立的基金是否具备发行与上市的法定条件进行审查，并对下列文件的真实性、准确性、完整性进行审查并出具法律意见书：
1、发起人协议；
2、基金契约和托管协议；
3、招募说明书；
4、申请设立基金管理公司的其他申报材料；
5、基金管理公司章程。
四、可转换公司债券发行人聘请的律师出具法律意见书，参照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号》第一部分《法律意见书和律师工作报告的内容与格式（试行）》的规定办理。
可转换债券主承销商聘请的律师参照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第八号》的规定制作验证笔录。
五、以境内资产到境外或香港等地发行股票和上市，必须按照《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》（国发〔1997〕21号，以下简称《通知》）执行。发行和上市过程中，境外或香港等地证券监管部门和证券交易所、证券经营机构等提出需要境内或者内地
律师出具法律意见的，必须由具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师提供，其他未取得从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师不得为在境外或者香港等地发行股票和上市活动提供法律意见。
律师对《通知》及有关法规、政策把握不准、尤其对有关境外发行和上市是否需要履行国内审批手续的问题，应当书面向中国证监会咨询，不得在没有掌握相关法规、政策的情况下出具法律意见书，不得误导客户和境外证券监管机构。
六、律师事务所在从事证券法律业务活动中应当加强自律，强化内部管理，提高律师业务水平，严格要求律师在业务活动中依法行事。
律师从事证券法律业务应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，遵循独立、合法、勤勉尽责的原则，对所核查文件内容的合法性、完整性、规范性进行核查和验证。
七、律师从事证券法律业务，严禁制作、出具有虚假、严重误导性陈述内容或者重大遗漏的法律文件，严禁明示或者暗示当事人制作或者出具虚假文件。严禁利用履行职务所获得的内幕信息从事内幕交易或者泄露当事人的商业秘密。
八、律师在从事证券法律业务活动中，已经勤勉尽责仍不能对其法律问题作出准确判断的，应当发表保留意见，并且应当指出有保留意见的事项对本次发行（配股）、上市等的影响程度，不得利用回避问题的方式误导监管部门、有关当事人和投资者。保留意见应当在法律意见书中作为
主要问题特别列明。
律师出具法律意见书，除发表保留意见的事项外，对某一法律事实与法律行为的判断必须有一个确定的和准确的结论，不得使用“基本符合”、“我们理解”等含糊措辞。“基本符合”、“我们理解”等含糊措辞并不成为律师不受监管部门处罚的理由和根据。
九、律师事务所接受委托为当事人提供证券法律服务，应当指派本所具有从事证券法律业务资格的律师对项目实地考察、调查和了解，并在相关文件中签字，不得由本所无证券法律业务资格的律师或者其他律师事务所的律师进行具体工作，而以本所有资格律师的名义出具法律意见书。

十、律师事务所及律师在业务活动中不得以诋毁同行、支付介绍费或者给予回扣、利用行政干预等不正当手段招揽业务。
十一、律师辞职、调离本所，所在律师事务所及律师本人应当于情况发生之日起十五日内报中国证监会法律部备案。
律师事务所增加具有从事证券法律业务资格的律师，应当于该律师调入本所之日起十五日内报中国证监会法律部备案。
十二、律师事务所因具有从事证券法律业务资格的律师人数不足三人的，中国证监会将暂停受理其出具的有关法律文件，直至其具有从事证券法律业务资格的律师达到法定人数。
十三、律师事务所及律师违反本通知有关规定，中国证监会将视情节轻重，对其给予警告、罚款、没收非法所得、暂停或者取消其从事证券法律业务资格的处罚；造成严重社会影响的，认定为证券市场禁入者。


1998年7月3日
黑龙江省公安厅


黑龙江省建筑防火管理规定
黑龙江省公安厅


第一章 总 则
第一条 为加强建筑防火监督管理工作，防止和减少建筑火灾的发生，保障国家财产和公民生命财产安全，根据国家和省的有关规定，结合实际情况，制定本规定。
第二条 本规定适用于本省新建、改建、扩建的所有工程项目和外省在本省建设、设计、施工的所有工程的项目。
第三条 各级公安机关负责监督本规定的实施。

第二章 消防管理
第四条 设计单位应确定防火设计审核负责人，对工程项目进行防火设计审核，提出审核意见书。
第五条 建筑工程项目在初步设计中应编写《建筑防火设计专篇》，无初步设计的工程项目亦按专篇的要求编写文字说明。
第六条 建设单位应根据新建、改建、扩建工程项目的生产性质和火灾危险性，向承揽设计的单位提出明确的防火要求，并督促其落实。
第七条 建设单位中报审核防火设计应连同设计单位的防火审核意见书、防火设计图纸及其有关技术文件、资料等，一并送交公安消防监督部门审核，未经审核同意，不得擅自施工。
第八条 规划、设计、建设单位，在对工程项目进行可行性研究和编制计划任务书时，应同时编制消防安全设施计划，并将所需经费列入工程项目的概算。消防经费不得挪用。
第九条 新建、改建、扩建工程项目，必须按照有关消防技术规范的要求，配置与火灾危险性、建设规模、使用性质相适应的消防设施和器材。有条件的应采用较先进的设施和器材。选用新型建筑材料、防火涂料、消防设备和产品的，要经过国家或省级消防产品质量监督部门的鉴定或
认定后，方可安装使用。
第十条 建设、施工单位，必须按照公安消防监督部门核准的防火设计图纸和有关消防安全技术规范进行施工，不准擅自更改或降低消防安全标准。确需更改的，应报公安机关备查。施工单位应负责施工现场的消防安全管理，并要将工程施工组织设计报送当地公安消防监督部门备查。


第十一条 建设单位应对工程项目的消防工程施工进行检查，保证消防工程的安装质量。
第十二条 建筑工程竣工后，建设单位或主管部门，应会同公安消防监督部门依照工程防火设计图纸和有关消防技术要求，对工程进行检查验收。不经验收或验收不合格的工程不准交付使用。

第三章 消防监督
第十三条 各级公安消防监督部门，应负责对城镇规划和新建、改建、扩建工程项目实施消防监督。
第十四条 建筑防火实行分级监督管理。省公安消防部门负责全省城镇建筑防火监督工作，并指导各地、市的建筑防火监督工作。各地、市、县（区）公安消防监督机构，分别负责本辖区的建筑防火监督工作。铁路、林业、航运、国营农场、矿务等系统的公安消防机构负责本系统的建
筑防火监督工作，涉及城镇规划的建设项目的防火监督工作，应按行政区划由当地公安消防监督部门负责。
第十五条 各级公安消防监督部门，应参加建筑工程项目的可行性研究、方案设计和扩初设计审查；审核工程项目的防火设计，其审核内容一般包括：总平面设计、单体建筑设计、报警灭火系统、消防给水、通风空调、防烟排烟、电器防火设计等。
第十六条 各级公安消防监督部门，对送审的建筑工程项目应及时审核。重点工程项目应从送审之日起，七日内提出审核意见；一般工程项目应在送审后五日内提出审核意见；对建筑规模大、单项多、功能复杂、审核工作量大的项目，应在十五日内提出审核意见。
重点工程是指：
（一）城市总体规划和有关城市单项规划设计；
（二）石油、化工等易燃易爆的工厂、仓库和其他大、中型工厂、仓库；
（三）平战结合的人防工程、地下铁道、隧道工程；
（四）高层公共建筑和乙、丙类火灾危险性的高层厂、库房；
（五）各类大中型电站、变电、燃气、油类工程；
（六）大中型体育馆、影剧院、礼堂、火车站、汽车客运站、码头、机场和商场等公共建筑；
（七）中外合资和利用外资的工程项目；
（八）重要科研基地等。
第十七条 设计、施工、建设单位或个人对公安消防监督部门的审核意见有异议的，可协商解决，仍有异议的，可在接到审核意见后五日内向上一级公安消防监督部门申请复审，由上一级公安消防监督部门按第十六条规定的期限，提出最后审核意见。
第十八条 公安消防监督部门，对符合建筑防火安全技术规范的工程项目，签署审核意见后，建设单位方可向规划部门申请领取工程施工执照。对不符合防火安全技术规范要求的建筑工程项目，应通知建设、设计单位，限期修改原设计，直至达到防火安全技术规范要求。
第十九条 各级公安消防监督部门，应协助建设主管部门对工程设计、施工单位的防火设计、施工资格进行审查。专门承揽消防工程设计、施工的单位，须报省公安消防监督部门审批。
第二十条 工程竣工后，公安消防监督部门，应按照分级监督管理权限对工程进行验收，重点工程的报警、灭火、消防给水、电气系统及消防设施，公安消防监督部门应进行专门验收。对不符合消防技术规范的工程项目不予验收，并提出改进意见。

第四章 处 罚
第二十一条 违反本规定，有下列行为之一者，由公安消防监督部门给予处罚：
（一）未经公安消防监督部门审核、验收的工程项目，公安消防监督部门有权停止其施工、使用；施工单位不按设计和消防安全技术规范施工的，必须限期整改，同时按《黑龙江省消防管理规定》第三十四条规定处罚，并对有关责任者处以二百元以下罚款；
（二）设计单位和个人，违反消防规定进行设计，经指出仍不改进的，对设计单位处以工程总设计收费的百分之十至三十的罚款；对设计审核有关人员处以二百元以下罚款；
（三）严重违反消防技术规范的有关设计单位或人员，公安消防部门不予办理审批手续直至取消其防火设计资格。
（四）由于设计单位的建筑防火审核人员不负责任，违反消防法规的，对责任人处以二百元以下罚款；
（五）未取得消防设计、施工资格的单位，从事消防工程设计、施工的，没收其非法所得和设计、施工文件，并处一千元以下罚款。
第二十二条 罚没款一律上缴同级财政部门。
第二十三条 凡不符合消防安全技术规范的工程设计，不得评为优秀工程设计。不经验收或验收不合格的工程，不能评为全优工程。
第二十四条 设计、施工、建设单位或个人，对处罚裁决不服的，可在处罚裁决后五日内向上一级公安消防监督部门申请复议，上一级公安消防监督部门应在三十天内作出裁决。
第二十五条 公安消防监督管理、审批等部门的工作人员徇私舞弊、接礼受贿、刁难拖延，应及时调离，并由主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五章 附 则
第二十六条 本规定与国家的有关规定相抵触时，执行国家规定。
第二十七条 本规定由省公安厅负责解释。
第二十八条 本规定自公布之日起施行。




1989年12月18日