试论行政不作为的界定及其构成要件

孙 兴 闫志强 张宗平


一、行政不作为的界定
如何界定行政不作为，理论界大体有四种主张：程序说主张，应从行政程序方面区分行政作为与行政不作为，只要行政主体作出了一系列的实质性程序行为，即表现出积极的作为状态，无论该行为在实质内容上反映的是‘为’或‘不为’，都应该是行政作为，反之就是不作为。因此， 行政不作为是指行政主体负有作为的法定义务，并有作为的可能性而在程序上逾期有所不为的行为。（黄志强《行政不作为相关法律问题探析》） ；实质说主张，行政不作为是行政主体消极地不做出一定的动作，但要分方式的不为和内容的不为。方式有‘为’，但反映的内容是不为，则是形式上有‘为’而实质上‘不为’，也是不作为。”（陈小君、方世荣《具体行政行为的几个疑难问题识别研析》）；违法说主张，在行政违法理论中，没有合法的不作为。行政不作为就是行政不作为违法，是指行政机关、其他行政公务组织或公务人员负有法定的作为义务却违反该规定而不履行作为义务的行为。（杨解君《行政违法论纲》）；评价说主张，讨论行政不作为以及对其提起诉讼的前提是不作为存在着违法的可能性，而非现实性，行政不作为违法只能是审查后的结果，而非提起审查前的结论。对于在社会生活中有疑议的行政行为，在有权机关作出判断前，任何人都无权就其合法性做否定性评价。因此，行政不作为中，既有合法的不作为，也有违法的不作为。（匿名《试论行政不作为之诉中的原告主体资格》）。
本人认为，尽管行政不作为这一概念在行政法学体系中，通常出现在行政违法部分，但并不能由此断定行政不作为就是违法行为， 因此 ，违法说难以成立。评价说的观点当然无可厚非，但因其对行政作为与行政不作为未提出区分与识别的标准，因此，难以用以指导实践。程序说与实质说均提出了明确的区分与识别行政作为与行政不作为的标准，两者的区别在于，行政主体程序上‘为’、实体上‘不为’的，前者认为不构成行政不作为，后者认为仍构成行政不作为。在实质说的这一主张下，可以得出两个似是而非的观点：无论行政相对人的请求有无依据、是否合法，只要行政主体未予实质满足，均可构成行政不作为；行政主体对行政相对人的请求从程序上审查后，认为不符合相应条件，从程序上作出否定性作为的，仍构成行政不作为。程序说之主张，从行政作为与行政不作为对应关系的角度出发，既考虑了行为外在的表现形式与行政主体所担负的行政职责（法定义务）的对应关系，又明确了区分与识别行政不作为的唯一、直观标准，是比较科学合理的。程序说需要改进的是：在定义行政不作为时，单纯从学理上进行了界定，没有顾及现行法律的规定，没有明确程序上“不为”的标准。在吸收程序说的合理成份的基础上，本人认为，从实务角度看，宜对行政不作为定义如下：
行政不作为是指行政主体根据行政相对人的申请，负有作出相应行政行为的法定义务，但在法定或合理期限内未按照法定程式履行或完全履行的消极行为。
行政不作为的突出外在表现是逾期性、无形性、非强制性。逾期性是指，行政主体接到行政相对人的申请后，在法定期限内没有作出法定程式的行为。无形性是指，行政主体对行政相对人的申请，要么既不口头答复（解释、告知），又不从程序上予以书面答复（解释、告知）或从实体上予以办理（履行义务）；要么只是口头答复（解释、告知），但不按照法定程式予以书面答复（解释、告知）或予以办理（履行义务）。非强制性是指，行政不作为本身不具有直接设定义务或剥夺权利的内容，行政相对人没有必须履行义务的负担，行政主体不能依法强制执行或申请法院强制执行。
根据行政不作为的定义及其外在表现，很容易将实务中的行政不作为与否定性行政作为这一对极易混淆概念分清楚。行政主体对依申请的行政行为进行审查后，根据相应行政法律法规的规定，作出对行政相对人权义产生影响的否定性行政行为，如不予受理通知书、不予登记（注册、核准、签发等）的理由说明的，是否定性行政作为；不在法定期限依照法定程式作出书面文书或从实体上予以办理（履行义务）的，构成行政不作为。
二、行政不作为的构成要件
行政不作为的构成要件问题,当前学术界通行两种主张。一种主张是，行政不作为由“行政主体具有作为义务、行政主体具有作为的可能性、行政主体在程序上表现为有所不为”三个要件构成（匿名《行政不作为相关法律问题探析》）；一种主张是，行政不作为的违法要件除了需要具备行政违法行为的一般构成要件，如学者言及的主体要件、主观要件和客观要件以外，行政不作为行为还有自身的特有要件。行政不作为的特有要件包括必备构成要件（“法定的作为义务、履行义务的可能性、履行义务的必要性”三要件）和选择构成要件——相对人的合法申请（匿名《试论行政不作为之诉中的原告主体资格》）。本人认为，上述两种主张都值得商榷。就两种主张的共同不足看，一是“行政主体具有作为（履行义务）的可能性”成为构成要件，既缺少法理（法律）依据，也易让行政主体找到行政不作为的堂皇理由，使真正的行政不作为逃离司法监督或行政监督。二是从程序上看，行政不作为与行政作为、行政不作为成熟与否的分界点在于，是否在一定期限内有所作为。期限问题当属构成要件之一。另外，在后一主张下，行政不作为的构成要件不仅过多过滥、逻辑层次复杂，而且部分要件难以成为“要件”，如主观要件，认定行政不作为是否成立时，并不需要考查行政主体有无故意或过失。从学理探究与立法实践相结合、相统一的角度出发，本人认为，行政不作为的构成要件有三个：
一是申请要件——行政相对人向行政主体提出了实施一定行为的合法申请。
按照行政主体能否主动作出行政行为标准，行政行为可分为依职权的行政行为和依申请的行政行为两类。对照《行政复议条例》第九条第（四）、（五）、（六）项和《行政复议法》第六条第（八）、（九）、（十）项规定的可以申请复议的三类行政不作为案件看，可以发现，除可以申请复议的行政不作为案件的种类得到扩展外，另一个细微变化是：《复议条例》第九条第（六）项单纯规定，“认为行政机关没有依法发给抚恤金的”，可以申请复议；而《行政复议法》第六条第（十）项则强化规定，“申请行政机关依法发放抚恤金、社会保障金或者最低生活保障费，行政机关没有依法发放的”，可以申请复议。可以发现，立法者在此突出了“申请”这一前提条件。再从《行政复议法》第六条第（八）、（九）、（十）项的三项规定来看，可以申请复议的三类行政不作为，均有“申请”这一前提条件。从这些变化中可以看出，立法者现在的态度是，行政主体只在对依申请的行政行为不依法履行时，才构成行政不作为；行政相对人对依职权的行政行为，行政主体怠于行使职权的，并不构成行政不作为（而构成渎职）。
二是职权要件——行政主体对行政相对人的申请事项具有法定职责和管理权限。
公民、法人或者其他组织申请行政主体作出的一定具体行政行为，要在被申请的行政主体的法定职责和管理权限范围内。若行政相对人申请作出的一定具体行政行为不在被申请的行政主体的法定职责范围内，如申请公安部门发放社会保险金、申请劳动部门发放最低生活保障费，不能对被申请的行政主体的不答复、不办理行为以行政不作为为由提起行政复议。其次，行政相对人申请作出的一定行政行为要在被申请的行政主体的管理权限——地域管辖、事务管辖和属人管辖范围内。比如，发放身份证是公安部门的法定职责，发放最低生活保障费是民政部门的法定职责，保护受教育权是教育行政部门的法定职责。若据此法定职责，甲省某市某区的公民要求甲省公安部门办理身份证，乙省某市某区的公民要求甲省某市某区的民政部门向其发放最低生活保障费，某外国籍公民向其住所地丙市某区教育行政部门申请保护受教育权。因省级公安部门并不直接承办具体的身份证事宜，行政主体只对其管辖区域内的相应事务具有管理权限，申请人不按管理权限要求行政主体作出一定行政行为，被申请的行政主体不予办理或答复的，申请人不能以其不作为为由申请行政复议。
三是期限要件——行政主体未在一定期限内按照法定程式实施一定的行为。
行政主体为一定行为的时间，少部分法律法规已作出规定，包括《行政复议法》在内的大多数法律法规未作出规定。在没有规定法定期间的情况下，学理界主张根据多方面因素，如行政主体处理类似问题的惯用时间、事件本身的难易程度、行政主体的主客观条件、有无法定阻碍事由等，确定一个合理时间，并以该合理时间为基准，确认是否有不作为的事实存在。这种“经验性”“任意性”的做法，因难以平衡行政相对人与行政主体间的利益而容易引发争议，也因难以使不作为型行政复议步入“依法”轨道而损害行政司法活动的特有价值。本人认为，《行政复议法》应当采取一定的立法技术，对行政主体履行法定职责的期限作出明确、适当的规定，以此来明确行政主体履行职责的合理期限和行政不作为的成熟期限。在此期限内，行政相对人不得认为行政主体不作为并申请行政复议；超过此期限，行政主体若没有依照法定程式做出一定的行为，如履行（办理）当事人申请的事项，或书面告知当事人不履行（办理）的理由，则构成行政不作为。
虽然《行政复议法》没有对行政作为的合理期限或行政不作为的成熟期限作出明确规定，但《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国行政诉讼法〉若干问题的解释》第39条规定，“公民、法人或者其他组织申请行政主体履行法定职责，行政主体在接到申请之日起60日内不履行的，公民、法人或者其他组织向人民法院提起诉讼，人民法院应当依法受理。法律、法规、规章和规范性文件对行政主体履行职责的期限另有规定的，从其规定。公民、法人或者其他组织在紧急情况下请求行政主体履行保护其人身权、财产权的法定职责，行政主体不履行的，起诉期间不受前款规定的限制。”由于法律并未规定行政不作为案件必经复议前置程序，公民、法人或者其他组织对行政不作为不服的，是先复议还是直接起诉，任由当事人选择。为了使复议机关与人民法院认定行政不作为的成熟期限标准一致，修订或解释行政复议法时，有必要与行政诉讼法及其司法解释的相关规定相协调，规定行政不作为的成熟期限以60日为原则，以法律、法规、规章和规范性文件另有规定的从其规定为补充，以情况紧急的不受限制为例外。

参考文章：
黄志强《行政不作为相关法律问题探析》
陈小君、方世荣《具体行政行为的几个疑难问题识别研析》
杨解君《行政违法论纲》
匿名《试论行政不作为之诉中的原告主体资格》
霍振宇《行政不作为与否定性作为之辨析》

（作者单位：宜昌市夷陵区人民政府法制办公室）
新闻出版署


中华人民共和国新闻出版署关于实施《书刊印刷产品分类》等7项行业标准的通知

各省、自治区、直辖市新闻出版局，各有关单位：
由全国印刷标准化技术委员会提出并组织制、修订的《书刊印刷产品分类》等7项行业标准草案，业经我署批准为新闻出版行业标准。编号和名称如下：
ＣＹ／Ｔ1--1999 书刊印刷产品分类
ＣＹ／Ｔ2--1999 印刷产品质量评价和分等导则
ＣＹ／Ｔ3--1999 色评价照明和观察条件
ＣＹ／Ｔ5--1999 平版印刷品质量要求及检验方法
ＣＹ／Ｔ27--1999 装订质量要求及检验方法——精装
ＣＹ／Ｔ28--1999 装订质量要求及检验方法——平装
ＣＹ／Ｔ29--1999 装订质量要求及检验方法——骑马订装
以上标准自1999年9月1日起实施，希遵照执行。
标准已由印刷工业出版社出版。标准的订购和标准的宣贯培训，请与全国印刷标准化技术委员会秘书处联系。
地址：北京翠微路2号（邮编：100036）
电话：（010）68164685，（010）68219966--218
联系人：魏欣、马智勇


中华人民共和国新闻出版署、19990507批准、19990901实施、ＣＹ／Ｔ1--1999代替ＣＹ1--91

前 言
ＣＹ1--91《书刊印刷产品分类》是1991年发布实施的新闻出版行业标准。根据《中华人民共和国标准化法》和国家质量技术监督局的要求，经新闻出版署批准，对其进行了修订。本标准对原标准主要有以下几点修订：
①由于印刷技术的发展和客户对某些印刷品的特殊要求，出现了使用二种以上印刷方式（如，平版印刷与凹版印刷）进行产品生产的情况，并有增多的趋势。因此，在此次修订中，将这种印刷产品单立一类，即“综合印刷产品”。
②随着计算机技术在印刷领域的广泛应用，出现了有别于传统模拟式印刷的数字式印刷。为此，修订时增加了“3．2按转换模式分”类，在这一类目下列出了“模拟印刷产品”和“数字印刷产品”。
本标准自生效之日起，同时代替ＣＹ1--91。
本标准的附录Ａ是提示的附录。
本标准由全国印刷标准化技术委员会提出并归口。
本标准起草单位：中国印刷总公司。
本标准主要起草人：魏志刚、廉 洁。
本标准的首次发布日期：1991年7月1日。
1 范围
本标准规定了印刷产品分类的原则与方法。
2 引用标准
下列标准包含的条文，通过在本标准中引用而构成为本标准的条文。在标准出版时，所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本标准的各方应探讨使用下列标准最新版本的可能性。
ＧＢ／Ｔ9851--1990 印刷技术术语
3 分类
本标准的本章及其它章节采用ＧＢ／Ｔ9851的定义。
3．1 按印版特征分
ａ） 凸版印刷产品；
ｂ） 平版印刷产品；
ｃ） 凹版印刷产品；
ｄ） 孔版印刷产品；
ｅ） 综合印刷产品；
ｆ） 其他印刷产品。
3．2 按转换模式分
ａ） 模拟印刷产品；
ｂ） 数字印刷产品。
3．3 按印后加工形式分
ａ） 精装产品；
ｂ） 平装产品；
ｃ） 骑马订装产品；
ｄ） 古线装产品；
ｅ） 其他印后加工产品。
3．4 按最终产品分
ａ） 图书；
ｂ） 期刊；
ｃ） 报纸；
ｄ） 其它。
3．5 按出版和印刷要求分
ａ） 精细产品；
ｂ） 一般产品。

附录Ａ （提示的附录）印刷产品分类的基本原则和方法
Ａ1 印刷产品分类的基本原则
Ａ1．1 科学性
选择分类对象最稳定的本质属性或特征作为分类的基础和依据。
Ａ1．2 系统性
将选定的分类对象按一定顺序予以系统化，形成一个科学合理的分类体系。
Ａ1．3 可扩延性
在增加新的分类对象时，不会打乱原来建立的分类体系，可以延拓和细化。
Ａ1．4 兼容性
与有关标准协调一致。
Ａ2 印刷产品分类的基本方法
Ａ2．1 线分类法
线分类法又称层级分类法。该法将初始分类对象按选定的若干属性或特征，逐次地分成相应的若干个层级的类目，并排成有层次的、逐级展开的分类体系。同位类目之间存在着并列关系，下位类目与上位类目之间存在着从属关系。
Ａ2．2 面分类法
将选定的分类对象的若干个属性视为若干个“面”，每面又可分为独立的若干个类目，将这些类目加以组合，形成一个复合类目。
书刊印刷产品可采用面分类法，按印版特性、转换模式、印后加工形式和使用价值等面进行分类。


中华人民共和国新闻出版署、19990507批准、19990901实施、ＣＹ／Ｔ2--1999代替ＣＹ2--91

前 言
ＣＹ2--91《书刊印刷产品质量评价和分级方法》是1991年发布实施的新闻出版行业标准。根据《中华人民共和国标准化法》和国家质量技术监督局的要求，经新闻出版署批准，对其进行了修订。本标准对原标准主要有以下几点修订：
①本次修订以ＧＢ／Ｔ12707《工业产品质量分等导则》为指导，对印刷产品质量等级的划分进行了修改，并以该标准对产品质量等级的评定原则作为印刷品质量等级的评定原则。
②原标准名称为《书刊印刷产品质量评价和分级方法》，考虑到标准的覆盖面，本次修订将“书刊”二字去掉，又考虑到与ＧＢ／Ｔ12707《工业产品质量分等导则》的标准名称相对应，故将“分级方法”改为“分等导则”，这样，本标准的名称为《印刷产品质量评价和分等导则》。
本标准自生效之日起，同时代替ＣＹ2--91。
本标准由全国印刷标准化技术委员会提出并归口。
本标准起草单位：中国印刷总公司。
本标准主要起草人：廉 洁、魏志刚。
本标准的首次发布日期：1991年7月1日。

引 言
科学地分析和评价产品质量水平，需要建立宏观评价质量的指标体系，产品质量等级品率是该指标体系的主导指标，是产品质量水平的综合反映。为使印刷工业产品质量分等工作规范化，特制定本导则。
1 范围
本导则规定了印刷产品质量等级的划分和评定原则，印刷行业应按本导则的规定，制定本行业的产品质量分等方法，并确定分等产品目录。
本导则适用于在中华人民共和国境内生产和销售的印刷产品。
2 引用标准
下列标准包含的条文，通过在本标准中引用而构成为本标准的条文。在标准出版时，所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本标准的各方应探讨使用下列标准最新版本的可能性。
ＧＢ／Ｔ12707--1991 工业产品质量分等导则
3 内容
3．1 产品设计评价
产品设计评价包括：
ａ）装帧设计；
ｂ）原稿质量；
ｃ）产品总体要求。
3．2 原辅材料评价
原辅材料评价包括：
ａ）印刷用原辅材料质量；
ｂ）印后加工用原辅材料质量。
3．3 加工工艺评价
加工工艺评价包括：
ａ）各工序加工工艺；
ｂ）各工序的质量标准；
ｃ）成品的质量。
3．4 产品外观的综合评价。
3．5 牢固程度和是否便于使用。
4 印刷产品质量等级的划分原则
本标准采用ＧＢ／Ｔ12707的产品质量分等原则。
印刷产品质量水平划分为优等品、一等品和合格品三个等级。
4．1 优等品
优等品的质量标准必须达到国际先进水平，实物质量水平与国外同类产品相比达到近五年内的先进水平。
4．2 一等品
一等品的质量标准必须达到国际一般水平，实物质量水平应达到国际同类产品的一般水平或国内先进水平。
4．3 合格品
按我国一般水平标准（国家标准、行业标准、地方标准或企业标准）组织生产，实物质量水平必须达到相应标准的要求。
5 印刷产品质量等级的评定原则
5．1 印刷产品质量等级的评定，主要依据印刷产品的标准水平和实物质量指标的检测结果。
5．2 印刷产品质量等级的评定，由行业归口部门统一负责，并按国家统计部门的要求，按期上报统计结果。
5．2．1 优等品和一等品等级的确认，须有国家级检测中心、行业专职检验机构或受国家、行业委托的检验机构出具的实物质量水平的检验证明；合格品由企业检验判定。
5．2．2 印刷产品质量等级评定工作中标准水平的确认，须有部级或部级以上标准化机构出具的证明。
5．2．3 经国家、行业检验机构证明印刷产品的实物质量水平确已达到相应的等级水平，才可列入等级品率的统计范围。
5．3 为使印刷产品实物质量水平达到相应的等级要求，企业应具有生产相应等级产品的质量保证能力。
6 印刷产品标准水平的划分原则
6．1 印刷产品标准水平划分为国际先进水平标准、国际一般水平标准和国内一般水平标准三个等级。
6．1．1 国际先进水平标准，是指标准综合水平达到国际先进的现行标准水平。
6．1．2 国际一般水平标准，是指标准综合水平达到国际一般的现行标准水平。
6．1．3 国内一般水平标准，是指标准水平虽然达不到国际先进和国际一般两个等级标准水平，但是符合中华人民共和国标准化法的规定，达到仍在使用的现行标准水平。
6．2 标准综合水平是指对标准中规定的与产品质量相关的各项要求的综合评价。
对比标准的水平，也是指综合水平，不应将各国标准的高指标拼凑在一个标准中。
6．3 标准水平的对比对象为现行的国际标准或国外先进标准。
无对比对象的标准水平的确认，采取与国际、国外类似标准对比的方法，完全取决于我国资源优势的标准，如其最低一级产品技术要求不低于国外先进标准的水平，即认为具有国际先进水平的标准，不低于国际一般水平，即认为具有国际一般水平的标准，也可与收集到的国外实物进行对比。
6．4 与印刷产品质量相关的指标中任一项关键指标达不到国际先进标准水平或国际一般标准水平的，则不能认为是具有国际先进水平的标准或国际一般水平的标准。


中华人民共和国新闻出版署、19990808批准、19990901实施、ＣＹ／Ｔ3--1999代替ＣＹ3--91

前 言
由于1991年版的《色评价照明和观察条件》的技术内容与当前印刷技术的发展水平和相关国际标准是一致的，因此，本版只是根据ＧＢ 1．1--1993《标准化工作导则》对标准的结构进行了编辑上的修改。
本标准自生效之日起，同时代替ＣＹ 3--91。
本标准的附录Ａ和附录Ｂ是提示的附录。
本标准由全国印刷标准化技术委员会提出并归口。
本标准起草单位：北京印刷学院。
本标准主要起草人：魏瑞玲、刘浩学。
本标准的首次发布日期：1991年7月1日。
1 范围
本标准规定了印刷行业观察颜色样品的照明和观察条件。
本标准适用于出版和印刷行业对彩色原稿（透射稿和反射稿）及其复制品观察评定的环境条件，也适用于与印刷相关的行业对颜色观察和评定的环境条件。
2 引用标准
ＧＢ／Ｔ 5702--1985 光源显色性评价方法
3 标准照明体和标准光源
3．1 ＣＩＥ标准照明体Ｄ50
ＣＩＥ标准照明体Ｄ50代表相关色温为5003Ｋ的典型昼光。在ＣＩＥ 1931色品图上，照明体的色品坐标为ｘ＝0．3457，ｙ＝0．3586；在ＣＩＥ 1960 ＵＣＳ色品图上的色品坐标为ｕ＝0．2091，ｖ＝0．3254，其相对光谱功率分布见附录Ｂ。
3．2 ＣＩＥ标准照明体Ｄ65
ＣＩＥ标准照明体Ｄ65代表相关色温为6504Ｋ的典型昼光。在ＣＩＥ 1931色品图上，其色品坐标为ｘ＝0．3127，ｙ＝0．3291；在ＣＩＥ 1960 ＵＣＳ色品图上的色品坐标为ｕ＝0．1978，ｖ＝0．3122，其相对光谱功率分布见附录Ｂ。
3．3 标准光源
光源的指标应是照明装置的整体指标，包括光源的反光、散射装置的作用，或者是在观察面上测量的数值。
观察颜色样品所用的人工光源应为3．1和3．2中所述两种照明体的模拟体，光源与标准照明体的色品偏差值△Ｃ应小于0．008，相当于20ｍｉｒｅｄｓ。色品偏差值△Ｃ的计算方法见附录Ａ。
3．4 光源的显色指数
光源的一般显色指数Ｒa 应不小于90，特殊显色指数Ｒi （检验色样9～15）应不小于80。关于光源显色指数的计算见ＧＢ／Ｔ 5702。
4 照明条件
4．1 透射样品的照明条件
观察透射样品所采用的参照照明体为3．1中ＣＩＥ标准照明体Ｄ50，所用光源为Ｄ50的模拟体。光源应均匀漫射照明观察面，使观察面的亮度为（1000±250）ｃｄ／平方米。在观察面上不应看到光源的轮廓或有亮度突变，亮度的均匀度应不小于80％。
4．2 反射样品的照明条件
用于观察反射样品（反射原稿和复制品）所采用的参照照明体为3．2中ＣＩＥ标准照明体Ｄ65，所用人工光源为Ｄ65的模拟体。
用于观察反射样品的光源应在观察面上产生均匀的漫射光照明，照度范围为500ｌｘ～1500ｌｘ，视被观察样品的明度而定。观察面不应有照度突变，照度的均匀度不小于80％。
4．3 照明均匀性的测量
根据观察面的面积，把观察面等分成9块或更多等分的数量。在垂直于每块面积的中心进行测量，平均亮度或照度为各点测量值的平均值，亮度或照度的均匀度为最大值与最小值之比。
为保证观察透射样品的光源装置所发出的光是均匀散射光，在与观察表面法线成0°～45°角之间任意角度的亮度测量值与垂直方向测量值之比不能低于85％。
测量用亮度计或照度计的光谱灵敏度应符合ＣＩＥ明视觉光谱光效率函数Ｖ（λ）。
5 观察条件
5．1 观察者
进行色评价工作的观察者必须是非色盲和非色弱的正常色觉观察者。
5．2 透射样品与复制品比较时的观察条件
透射样品应由来自背后的均匀漫射光照明，在垂直于样品的表面观察。观察时应尽量将样品置于照明面的中部，使其至少在三个边以外有50ｍｍ宽的被照明边界。当所观察透射样品的面积总和小于70ｍｍ×70ｍｍ时，应适当减小被照明边界的宽度，使边界面积不超过样品面积的4倍，多余部分用灰色不透明的挡光材料遮盖。
5．3 直接观察透射样品的观察条件
直接观察透射样品而不与复制品比较的观察条件同5．1，只是被照明边界要用透射密度为（1．0±0．1）Ｄ的透射漫射材料遮盖，遮盖材料颜色与中性灰的偏差△Ｃ应符合3．3中的规定。
5．4 反射样品的观察条件
观察反射样品时，光源与样品表面垂直，观察角度与样品表面法线成45°夹角，对应于0／45照明观察条件，如图1所示。作为替代观察条件，也可以用与样品表面法线成45°角的光源照明，垂直样品表面观察，对应于45／0的照明观察条件，如图2所示。但此时观察面照度的均匀度应符合4．2中的规定。
图1（图略） 图2（图略）
当观察光泽度较大的样品时，观察角度可以在一定范围内调整，以找出最佳的观察角度。
5．5 环境色和背景色
观察面周围的环境色应当是孟塞尔明度值6～8的中性灰（Ｎ6／～Ｎ8／），其彩度值越小越好，一般应小于孟塞尔彩度值的0．3。若观察面周围的墙壁和地面不符合上述要求，则应用符合上述要求的挡板将样品围起来，或者使用环境反射光，在观察面上产生的照度小于100ｌｘ。
观察反射样品时的背景应是无光泽的孟塞尔颜色Ｎ5／～Ｎ7／，彩度值一般小于0．3，对于配色等要求较高的场合，彩度值应小于0．2。

附录Ａ （提示的附录）色品坐标和色差的计算方法
Ａ1 ｕｖ坐标的计算
已知样品的三刺激值Ｘ、Ｙ、Ｚ或ＣＩＥ 1931色坐标ｘ、ｙ，则
4Ｘ 6Ｙ
ｕ＝----------------，ｖ＝----------------
Ｘ＋15Ｙ＋3Ｚ Ｘ＋15Ｙ＋3Ｚ
或
4ｘ 6ｙ
ｕ＝------------------，ｖ＝------------------
--2ｘ＋12ｙ＋3 --2ｘ＋12ｙ＋3
Ａ2 光源与标准照明体色品偏差的计算
设光源的色品坐标为ｕk、ｖk，标准照明体的色品坐标为ｕs、ｖs，则色品偏差△Ｃ为
1
--
2 2 2
△Ｃ＝〔（ｕk--ｕs） ＋（ｖk--ｖs） 〕
在ＣＩＥ 1931色度图上，△Ｃ对应于一个椭圆。观察透射样品用的光源的色品偏差应位于以ｘ＝0．3457，ｙ＝0．3586为中心，以下面4点
ｘ1＝0．3590，ｙ1＝0．3796
ｘ2＝0．3369，ｙ2＝0．3641
ｘ3＝0．3324，ｙ3＝0．3376
ｘ4＝0．3545，ｙ4＝0．3531
为长轴和短轴的椭圆内（见图Ａ1），或等价于满足下面的不等式：
2 2
14．815ｘ --14．4407ｘｙ＋7．9309ｙ --5．0617ｘ--0．7041ｙ＋1＜0
观察反射样品用光源的色品偏差应位于以ｘ＝0．3127，ｙ＝0．3291为中心，以下面4点
ｘ1＝0．3245，ｙ1＝0．3481
ｘ2＝0．3041，ｙ2＝0．3344
ｘ3＝0．3001，ｙ3＝0．3101
ｘ4＝0．3213，ｙ4＝0．3238
为长轴和短轴的椭圆内（见图Ａ2），或等价于满足下面的不等式：
2 2
16．0424ｘ --14．6904ｘｙ＋8．7109ｙ --5．1971ｘ--1．1464ｙ＋1＜0
图Ａ1（图略） 图Ａ2（图略）

附录Ｂ （提示的附录）标准照明体Ｄ50、Ｄ65，300ｎｍ～830ｎｍ，按5ｎｍ间隔的相对光谱功率分布
------------------------------------------------------------------------------------------
| λ | Ｄ50 | Ｄ65 | λ | Ｄ50 | Ｄ65 |
| ｎｍ | Ｓ（λ） | Ｓ（λ） | ｎｍ | Ｓ（λ） | Ｓ（λ） |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 300 | 0．02 | 0．03 | 440 | 74．82 |104．86 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 305 | 1．03 | 1．66 | 445 | 81．04 |110．94 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 310 | 2．05 | 3．29 | 450 | 87．25 |117．01 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 315 | 4．91 | 11．77 | 455 | 88．93 |117．41 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 320 | 7．78 | 20．24 | 460 | 90．61 |117．81 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 325 | 11．26 | 28．64 | 465 | 90．99 |116．34 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 330 | 14．75 | 37．05 | 470 | 91．37 |114．86 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 335 | 16．35 | 38．50 | 475 | 93．24 |115．39 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 340 | 17．95 | 39．95 | 480 | 95．11 |115．92 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 345 | 19．48 | 42．43 | 485 | 93．54 |112．37 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 350 | 21．01 | 44．91 | 490 | 91．96 |108．81 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 355 | 22．48 | 45．78 | 495 | 93．84 |109．08 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 360 | 23．94 | 46．64 | 500 | 95．72 |109．35 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 365 | 25．45 | 49．36 | 505 | 96．17 |108．58 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 370 | 26．96 | 52．09 | 510 | 96．61 |107．80 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 375 | 25．72 | 51．03 | 515 | 96．87 |106．30 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 380 | 24．49 | 49．98 | 520 | 97．13 |104．79 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 385 | 27．18 | 52．31 | 525 | 99．61 |106．24 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 390 | 29．87 | 54．65 | 530 |102．10 |107．69 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 395 | 39．59 | 68．70 | 535 |101．43 |106．05 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 400 | 49．31 | 82．75 | 540 |100．75 |104．41 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 405 | 52．91 | 87．12 | 545 |101．54 |104．23 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 410 | 56．51 | 91．49 | 550 |102．32 |104．05 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 415 | 58．27 | 92．46 | 555 |101．16 |102．02 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 420 | 60．03 | 93．43 | 560 |100．00 |100．00 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 425 | 58．93 | 90．06 | 565 | 98．87 | 98．17 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 430 | 57．82 | 86．68 | 570 | 97．74 | 96．33 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 435 | 66．32 | 95．77 | 575 | 98．33 | 96．06 |
------------------------------------------------------------------------------------------
续附录Ｂ
------------------------------------------------------------------------------------------
| λ | Ｄ50 | Ｄ65 | λ | Ｄ50 | Ｄ65 |
| ｎｍ | Ｓ（λ） | Ｓ（λ） | ｎｍ | Ｓ（λ） | Ｓ（λ） |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 580 | 98．92 | 95．79 | 715 | 84．87 | 67．98 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 585 | 96．21 | 92．24 | 720 | 76．85 | 61．60 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 590 | 93．50 | 88．69 | 725 | 81．68 | 65．74 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 595 | 95．59 | 89．35 | 730 | 86．51 | 69．89 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 600 | 97．69 | 90．01 | 735 | 89．55 | 72．49 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 605 | 98．48 | 89．80 | 740 | 92．58 | 75．09 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 610 | 99．27 | 89．60 | 745 | 85．40 | 69．34 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 615 | 99．16 | 88．65 | 750 | 78．23 | 63．59 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 620 | 99．04 | 87．70 | 755 | 67．96 | 55．01 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 625 | 97．38 | 85．49 | 760 | 57．69 | 46．42 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 630 | 95．72 | 83．29 | 765 | 70．31 | 56．61 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 635 | 97．29 | 83．49 | 770 | 82．95 | 66．81 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 640 | 98．86 | 83．70 | 775 | 80．60 | 65．09 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 645 | 97．26 | 81．86 | 780 | 78．27 | 63．38 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 650 | 95．67 | 80．03 | 785 | 78．91 | 63．84 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 655 | 96．93 | 80．12 | 790 | 79．55 | 64．30 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 660 | 98．19 | 80．21 | 795 | 76．48 | 61．88 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 665 |100．60 | 81．25 | 800 | 73．40 | 59．45 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 670 |103．00 | 82．28 | 805 | 68．66 | 55．71 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 675 |101．07 | 80．28 | 810 | 63．92 | 51．96 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 680 | 99．13 | 78．28 | 815 | 67．35 | 54．70 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 685 | 93．26 | 74．00 | 820 | 70．78 | 57．44 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 690 | 87．38 | 69．72 | 825 | 72．61 | 58．88 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 695 | 89．49 | 70．67 | 830 | 74．44 | 60．31 |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 700 | 91．60 | 71．61 | | | |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 705 | 92．25 | 72．98 | | | |
|----------|--------------|--------------|----------|--------------|--------------|
| 710 | 92．89 | 74．35 | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------


中华人民共和国新闻出版署、19990507批准、19990901实施、ＣＹ／Ｔ 5--1999 代替ＣＹ／Ｔ 5--91

前 言
本标准是在ＣＹ／Ｔ 5--91的基础上修订的。
本标准依照既要向国际标准靠拢，又要与国内的实际情况相结合的原则，对前版标准的“质量要求”、“实地密度”、“套印误差”、“网点增大值”和“相对反差值”等项数据作了适当的修改。其中，主要是调整了套印误差和实地密度的范围。
本标准与正在实施的ＣＹ系列书刊印刷行业标准在内容上存在着相互依存、相互渗透的关系。在本标准前版发布后陆续制定的一批ＣＹ行业标准中，多项内容和技术指标数据都引自本标准前版，因此，在实施这类ＣＹ标准时，应以本标准为准。
本标准自生效之日起，同时代替ＣＹ／Ｔ 5--91。
本标准的附录Ａ、附录Ｂ、附录Ｃ、附录Ｄ都是提示的附录。
本标准由全国印刷标准化技术委员会提出并归口。
本标准起草单位：中国印刷总公司。
本标准主要起草人：廉洁、徐世垣、郭雄。
本标准的首次发布日期：1991年7月1日。
1 范围
本标准规定了平版印刷品的质量要求及检验方法。本标准适用于以纸为承印物的平版图像印刷品。其他平版印刷品也可参照使用。
2 引用标准
下列标准包含的条文，通过在本标准中引用而构成为本标准的条文。在标准出版时，所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本标准的各方应探讨使用下列标准最新版本的可能性。
ＧＢ／Ｔ 9851--1990 印刷技术术语
ＣＹ／Ｔ 3--1999 色评价照明和观察条件
3 分类
本标准的本章及其它章节采用ＧＢ／Ｔ 9851的定义。
3．1 精细印刷品：使用高质量原辅材料经精细制版和印刷的印刷品。
3．2 一般印刷品：除3．1外的符合相应质量要求的印刷品。
4 质量要求
4．1 阶调值
4．1．1 暗调
暗调密度范围见表1。
表1 印刷品密度范围
----------------------------------------------------------------
| 色 别 | 精细印刷品实地密度 | 一般印刷品实地密度 |
|------------|----------------------|----------------------|
| 黄（Ｙ） | 0．85～1．10 | 0．80～1．05 |
|------------|----------------------|----------------------|
| 品红（Ｍ）| 1．25～1．50 | 1．15～1．40 |
|------------|----------------------|----------------------|
| 青（Ｃ） | 1．30～1．55 | 1．25～1．50 |
|------------|----------------------|----------------------|
| 黑（ＢＫ）| 1．40～1．70 | 1．20～1．50 |
----------------------------------------------------------------
4．1．2 亮调
亮调用网点面积表示。
精细印刷品亮调再现为2％～4％网点面积；
一般印刷品亮调再现为3％～5％网点面积。
4．2 层次
亮、中、暗调分明，层次清楚。
4．3 套印
多色版图像轮廓及位置应准确套合，精细印刷品的套印允许误差≤0．10ｍｍ；一般印刷品的套印允许误差≤0．20ｍｍ。
4．4 网点
网点清晰，角度准确，不出重影。精细印刷品50％网点的增大值范围为10％～20％；一般印刷品50％网点的增大值范围为10％～25％。
4．5 相对反差值（Ｋ值）
Ｋ值应符合表2的规定。
表2 相对反差值（Ｋ值）范围
--------------------------------------------------------------------
| 色 别 | 精细印刷品的Ｋ值 | 一般印刷品的Ｋ值 |
|----------------|----------------------|----------------------|
| 黄 | 0．25～0．35 | 0．20～0．30 |
|----------------|----------------------|----------------------|
| 品红、青、黑 | 0．35～0．45 | 0．30～0．40 |
--------------------------------------------------------------------
4．6 颜色
颜色应符合原稿，真实、自然、协调。
4．6．1 同批产品不同印张的实地密度允许误差为：青（Ｃ）、品红（Ｍ）≤0．15；黑（Ｂ）≤0．20；黄（Ｙ）≤0．10。
4．6．2 颜色符合付印样。
4．7 外观
4．7．1 版面干净，无明显的脏迹。
4．7．2 印刷接版色调应基本一致，精细产品的尺寸允许误差为＜0．5ｍｍ，一般产品的尺寸允许误差为＜1．0ｍｍ。
4．7．3 文字完整、清楚，位置准确。
5 检验
5．1 检验条件
5．1．1 作业环境呈白色。
5．1．2 作业环境防尘、整洁。
5．1．3 作业间温、湿度的要求
＋15
温度：23℃±5℃；相对湿度：（60-10 ）％。
5．1．4 观样光源符合ＣＹ／Ｔ 3的规定。
5．2 检验形式
印刷过程中检验和产品干燥后抽检。
5．3 检验仪器或工具
——密度计（具体要求见附录Ａ）。
——30～50倍读数放大镜。
——常规检验用10～15倍放大镜。
——符合规定的计量工具。
——网点增大值的计算方法见附录Ｂ。
——相对反差值（Ｋ值）的计算方法见附录Ｃ。
——测控条（见附录Ｄ）。
——对光谱无选择、漫反射、具有1．50±0．20 ＩＳＯ视觉反射密度的黑色底衬。
5．4 检验方法
5．4．1 测量法：用规定的仪器和工具检验印刷品质量，印刷品应放置在符合要求的黑色底衬上，如果印刷承印物透光程度很高，则应使用白色底衬。
5．4．2 计算法：用专门的数学模型检验印刷品质量。
5．4．3 目测法：目测或借助工具检验印刷品质量。
5．4．4 比较法：以常规条件印刷的色标、梯尺和测控条为参照物，检验印刷品质量。
5．4．5 专家鉴定法：由出版、设计和印刷专家检验印刷品质量。

附录Ａ （提示的附录）反射密度计
密度计是用于测量产品的实地密度和网点积分密度的仪器。配合相应的测控条，还能测量图像密度反差、网点增大值、相对反差值等，是检验图像印刷产品质量的重要仪器。密度计误差范围如下：
1．单机对同一点密度重复数值的允许误差为≤1％。
2．单机密度测量线性度的允许误差为≤1％。
3．多机对同一点密度量度数值的允许误差为≤2％。

附录Ｂ （提示的附录）网点增大值的计算方法
网点增大值是指印刷品某部位的网点面积与相应分色片上的网点面积之间的差值。其计算公式如下：
印刷品的网点面积
--（Ｄt--Ｄo） --（Ｄs--Ｄo）
Ａ（％）＝100×〔1--10 〕／〔1--10 〕
式中：Ｄo为印刷品上非印刷部位的反射密度值，
Ｄs为印刷品上实地的反射密度值，
Ｄt为印刷品上网点部位的反射密度值。
分色片的网点面积
--（Ｄt--Ｄo） --（Ｄs--Ｄo）
Ａ（％）＝100×〔1--10 〕／〔1--10 〕
式中：Ｄo为空白网目调胶片的透射密度值，
Ｄs为胶片上实地的透射密度值，
Ｄt为胶片上网点部位的透射密度值。

附录Ｃ （提示的附录）相对反差值的计算方法
相对反差值，简称Ｋ值，是控制图像阶调的指标。计算方法如下：
Ｄs--Ｄt
Ｋ＝----------
Ｄs
其中，Ｄs为测出的实地密度值，
Ｄt为测出的网点积分密度值。

附录Ｄ （提示的附录）测控条
测控条是用已知特定面积的几何图形作参照物来测控产品质量的，是供目测、测量、计算、专家鉴定使用的检验产品质量的工具。
Ｄ1 测控原理
Ｄ1．1 网点面积的增大与网点边缘的总长度成正比。
Ｄ1．2 利用几何图形的面积相等，阴、阳相反来测控网点的转移变化。
Ｄ1．3 图形变化时，夹角处比弧长处变化明显，起放大作用。
Ｄ1．4 利用等宽或不等宽的折线测控水平和垂直方位的变化。
Ｄ1．5 利用等距同心圆测控任意方位的变化。
Ｄ1．6 能够提供测试单元图形。
Ｄ2 使用条件
使用测控条的条件要与晒版、打样和印刷的条件一致。
Ｄ3 使用方法
应使用长条测控条，放置在印张的末端，与印刷机滚筒轴向平行，以便测控图像着墨的均匀性。


中华人民共和国新闻出版署、19990507批准、19990901实施、ＣＹ／Ｔ27--1999

前 言
ＣＹ／Ｔ 7．2～7．9--91《印后加工质量要求及检验方法》系列标准是按照《印刷工业标准体系表》的要求编写的。1991年7月发布，1991年10月1日实施。几年来，由于印刷技术、设备、原辅材料和检验手段的变化，上述标准的内容已不适应当前生产的需要。此外，为方便使用，对上述标准的结构进行了如下调整、修订：将ＣＹ／Ｔ7．3--91《精装书芯质量要求及检验方法》、ＣＹ／Ｔ 7．4--91《胶粘装订质量要求及检验方法》、ＣＹ／Ｔ 7．5--91《锁线订质量要求及检验方法》、ＣＹ／Ｔ 7．6--91《精装书壳质量要求及检验方法》、ＣＹ／Ｔ 7．7--91《覆膜质量要求及检验方法》、ＣＹ／Ｔ 7．8--91《烫箔质量要求及检验方法》、ＣＹ／Ｔ 7．9--91《裁切质量要求及检验方法》的有关内容合并，吸收ＣＹ／Ｔ13--95《胶印印书质量要求及检验方法》、ＣＹ／Ｔ 16--95《精装书刊质量分级与检验方法》、ＣＹ／Ｔ20--1995《精装画册质量分级与检验方法》、ＣＹ／Ｔ21--1995《经典著作质量分级与检验方法》的有关内容，修订成为《装订质量要求及检验方法——精装》。其它标准与本标准的内容不一致时，以本标准为准。
本标准的附录Ａ和附录Ｂ是提示的附录。
本标准由全国印刷标准化技术委员会提出并归口。
本标准起草单位：中国印刷总公司。
本标准主要起草人：王淮珠、魏瑞玲、孔 奇。
1 范围
本标准规定了精装书的装订质量要求及检验方法，其它精装印刷产品也可参照使用。
2 引用标准
下列标准包含的条文，通过在本标准引用而构成本标准的条文。在标准出版时，所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本标准的各方应探讨使用下列标准最新版本的可能性。
ＧＢ／Ｔ9851--1990 印刷技术术语

不分页显示　　　总共2页　　1 [2]

　　下一页