浅析教案的著作权保护问题

朱波尔1, 朱宏涛2
(1．上海大学 知识产权学院 上海 201800，
2．上海大学 知识产权学院 上海 201800)


摘要：随着我国知识产权制度的不断完善和公民的知识产权意识不断提高，曾经在计划经济时代被忽识的教案的知识产权保护问题在今天已引发了法律界和教育界越来越多的关注和思考。本文根据一个鲜活真实的案例，从我国的著作权法的角度出发，采取比较的方法，着重分析和讨论教案的性质、归属等若干问题。
关键词：教案，知识产权，著作权法

一，问题的提出
2002年5月30日，重庆市语文教师高丽娅将自己所在的小学告上法庭。原告诉称：根据被告要求，在1990年至2002年期间，原告先后交给被告48本教案，被告在收取、检查教案后没有及时归还给原告。在原告多次向被告索要下，被告仅退还了4本，其余44本已被被告销毁或卖给废品站。原告认为，教案是个人智力和创造性劳动的成果，学校检查之后应该退还原告，被告的上述行为侵犯了教师的合法权益，根据《民法通则》、《教师法》、《民事诉讼法》的有关规定，诉请法院判令被告返还44本教案；赔偿损失8800元以及承担相应的诉讼费用。但被告认为，编写教案是教师的本职工作，而教案本是教学中使用的物品，就象上课时使用的粉笔一样，学校拥有教案的所有权和处理权。在检查完教案后，可以不退还给教师，因此不应承担赔偿责任。[1]该案已经历了法院驳回，原告上诉。上级法院发回重审的艰难历程，目前仍在进一步的审理过程之中。
一石激起千层浪，此案一经媒体批露，立即引起社会各界的极大关注。由于目前相关的法律法规，都没有明确的、直接的涉及教案的规定，本案引发了法律界和教育界的很多思考：教案是否具有知识产权；教案到底应归属教师还是归属学校；学校侵犯的是教案本的物权，还是附载在教案本上的智力成果权益。

二，教案的属性
1，教案的概念。教案是教师备课中以课时为单位设计的教学方案与计划。教案直接关系到上课的质量，其规格、式样、详略等均没有统一标准，可根据具体实际情况确定。教案主要由以下部分组成（1）课程的基本信息。包括：教师姓名、班级、学科名称、课程主题、课程类型、上课时间等。（2）教学目标。目标所表达是预想的教学结果，通常以教学结束之后学生能够做到什么的方式进行表达。（3）教学资源准备和利用。课时计划应列出所需教学资源，包括：教科书、参考书、学习材料、视听设备、具体模型等。（4）教学进程。教学进程是指一堂课的教学内容的详细安排，其重点考虑教学中使用的教学形式和方法，是采用全班教学、小组教学还是个别教学，是用讲课、演示法、说明，还是运用讨论、游戏、提问等方法。采用何种形式与方法主要视具体情况加以综合利用。教学进程是教案的最核心部分。（5）评价学习效果的设想。评价学生是否实现了每节课的目标，是教师的一项重要工作。（6）其他可能部分。包括：教学意义、教学重点与难点、布置作业、特殊说明等。
2，教案是一项知识产品，应享有著作权。（1）《保护文学艺术作品伯尔尼公约》第二条规定：“‘文学和艺术作品’一词包括文学、科学和艺术领域内的一切成果，不论其表现形式或方式如何，诸如书籍、小册子和其他文字作品等”，显然，教案作为教师备课中以课时为单位设计的方案与计划，付出了教师极大的时间、精力、智力与劳动，凝结了教师丰富的教学积累和深刻的思考规划，其本身又不延及思想、过程、操作方法或数学概念，因而无论教案是否发表，应属一项智力成果、知识产品。（2）教案享有著作权。我国的《著作权法实施条例》第二条规定：“著作权法所称作品，是指文学、艺术和科学领域内具有独创性并能以某种有形形式复制的智力成果。”由于教案完全可以通过书写、复印、印刷、录制等丰富各异的手段和方法予以复制，享有著作权保护的“可复制性”的要件，因此，判断教案是否享有著作权的关键在于教案是否具有独创性。所谓独创性，是指作品是由独立构思而成的属性，作品不是或基本不是与他人已发表的作品相同，即作品不是抄袭、剽窃或篡改他人的作品。世界知识产权组织对此也曾作出解释：独创性是指作品是由作者自己的创作，完全不是或基本不是从另一作品抄袭而来。作品的独创性是法律保护作品表达方式的客观依据，是区别不同作品的重要标志，也是作品取得著作权的最主要条件。[2]教案是教师根据各项具体情况独自选择、取舍、安排、设计、综合的结果，既不是依已有的形式复制而来，也不是依既定的程序演推而来，而是教师运用系统方法、以具体学生为出发点进行分析问题与解决问题的方案和结晶，更重要的是，教案真实地记载着教师各阶段的教学水平、教学经验积累的过程。作品的独创性在教案的第四部分教学进程和第五部分评价学习效果的设想中体现得尤为显著。因此，笔者认为：教案具备了独创性与可复制性的特征条件，享有著作权应无争议。

三，教案是一般的职务作品，著作权归教师个人享有
1，著作权法的一般规定。我国的《著作权法》第十一条规定：“著作权属于作者，本法另有规定的除外。创作作品的公民是作者。由法人或者其他组织主持，代表法人或者其他组织意志创作，并由法人或者其他组织承担责任的作品，法人或者其他组织视为作者。 如无相反证明，在作品上署名的公民、法人或者其他组织为作者。”可见，一般的创作作品归作者个人享有，只有由法人或者其他组织主持下，代表单位意志进行的创作，其著作权才归单位所有。
2，职务作品的权属规定。我国的《著作权法》第十六条规定 “公民为完成法人或者其他组织工作任务所创作的作品是职务作品，除本条第二款的规定以外，著作权由作者享有，但法人或者其他组织有权在其业务范围内优先使用。作品完成两年内，未经单位同意，作者不得许可第三人以与单位使用的相同方式使用该作品。有下列情形之一的职务作品，作者享有署名权，著作权的其他权利由法人或者其他组织享有，法人或者其他组织可以给予作者奖励：（一）主要是利用法人或者其他组织的物质技术条件创作，并由法人或者其他组织承担责任的工程设计、产品设计图纸及其说明、地图、计算机软件等职务作品；（二）法律、行政法规规定或者合同约定著作权由法人或者其他组织享有的职务作品。”
根据法律规定，一般作品的著作权归作者个人享有，但法人或者其他组织有权在其业务范围内优先使用。作品完成两年内，未经单位同意，作者不得许可第三人以与单位使用的相同方式使用该作品（作者使用外）。此外，由法律规定的某些特殊的职务作品，指主要利用单位提供的物质技术条件创作，并由法人或者其他组织承担责任的工程设计、产品设计图纸及其说明、计算机软件、地图等职务作品和法律、行政法规规定或者合同约定著作权由法人或者非法人单位享有的职务作品，对于这种情况，作者只享有署名权，而其他权利则属于单位。[3]
3，教案是一般的职务作品，著作权归教师个人享有。结合本案可以分析得出：首先教案的写作是教师为完成学校的教学任务而编写的，完成教案是教师的一项本职工作，学校是通过收取、检查教案的方式对教师的教学进行监督；其次，根据《教师法》第八条之二的规定，教师应当履行“贯彻国家的教育方针，遵守规章制度，执行学校的教学计划，履行教师聘约，完成教育教学工作任务”的义务，可见，教师编写教案既是教师的权利，也是教师完成教学的重要义务，因此，教案具备了职务作品的特征要件，应属职务作品；再次，在一般的学校与教师签定的聘用劳动合同中，都会有“在聘用其间内，教师应遵守国家有关法律、法规和学校的规章制度，服从学校的工作安排，努力完成所承担的教学工作以及其他任务”的条款，可见，编写教案就是教学工作的一部分，但是在目前学校与教师签定的聘用劳动合同中一般都没有关于教案权属的具体条款；最后，教师编写的教案，既没有利用单位的物质技术条件，也不属于由单位承担责任的工程设计、产品设计图纸、计算机软件等作品，更不是法律法规规定或合同约定著作权由单位享有的作品，而是教师根据各项具体实际情况独自选择、取舍、安排、设计、综合的结果，因而，根据法律规定，笔者认为：教案是教师的职务作品，属于一般的职务作品范畴，其著作权归属自然不言而喻，归教师个人享有，学校有权在其业务范围内优先使用。

四，学校侵犯的是教案本的物权
1，作品与作品载体。作品是指以语言文字、符号等形式所反映出的智力创造成果。作品在借助一定的形式表现出来时，往往要附于某一物品上，该物品即作为作品载体，如载有小说的图书，以及载有教案智力成果的教案本等。作品与作品载体存在显著的区别。作品载体是载有作品的物质实体，属于物权保护的范围。而作品作为著作权的客体，具有无形性、永久性的特征，属于著作权保护的范围。[4]
2，著作权与物权的区别。（1）权利的客体不同。著作权的客体是知识产品，具有无形性特征，物权的客体则是实实在在的有形物。（2）权能的可分性。著作权的同一权能可以处分多次，而物权的各项权能却只能处分一次。（3）权利的保护期不同。著作权的保护期在法律上有明确规定，保护期届满即丧失著作财产权。物权则没有期限，只要原物存在，物权即存在。（4）当著作权与物权发生冲突时，著作权通常让位给物权。比如一幅绘画，当物权转让给他人时，著作权通常还在原权利人手中，如果著作权人行使权利，要以使用作品原件为前提，这势必发生冲突。当二者不能达成一致时，著作权将让位物权而无法实现。[5]（5）权利的限制不同。我国著作权法规定了合理使用、强制许可等措施，物权则具有强烈的排他性。（6）侵权形式的不同。著作权的侵害主要表现为抄袭、剽窃或篡改他人的作品，与作品物化载体无关。物权侵害的主要行为，往往直接作用于物本身，表现为侵占、妨害或毁损等。
3，学校侵犯的是教案本的物权。在本案中，被丢失的44本教案是原告教师独自选择、设计、综合、撰写以及多年积累的结果，教案本则是载有教案的物质实体，所以，综合上述分析，教案的著作权与教案本的物权理应均由原告享有，学校有权在其业务范围内优先使用。而学校将44本教案本销毁或卖给废品站，其侵权行为表现为对教案本的物权的妨害或毁损，侵犯了教师的合法权利，但并没有实施抄袭、剽窃或篡改原告教案的事实与故意，因此，学校侵犯的仅仅是教案本的物权，而非教案的知识产权，应采用民法的原则和规定进行调整，根据我国《民法通则》第一百十七条“侵占他人财产的，应当返还财产，不能返还财产，应当折价赔偿。”的规定，学校理应赔偿遗失原告教师44本教案本的损失。

结语：透视本案事实以及相关的法律问题，其实主要反映了我国著作权法中职务作品的著作权权属以及相关保护的问题。随着市场经济的逐步建立与深入，由法律殚精竭虑规定职务作品的著作权权属明显多此一举，不合时宜，现实的实践早已经突破了法律原先设定的原则与框架，而修改后的著作权法在这个问题上仍沿用原法、进展不大，笔者在此认为：职务作品的权属不妨由劳动者与单位通过劳动合同或其他方式约定，采取这样的方式将有助于避免纠纷、提高效率，符合当事者意思自制的原则与法制的人文精神。



参考资料：
[1] 参见王少冗：《教案的所有权到底归谁》，载《中国知识产权报》2003年7月31日，第2版
[2] 参见吴汉东主编：《知识产权法》，中国政法大学出版社1999年版，第44页
[3] 参见郑成思著：《版权法》，中国人民大学出版社1997年版，第289页
[4] 参见吴汉东主编：《知识产权法》，中国政法大学出版社1999年版，第41页
[5] 参见刘春田主编：《知识产权法》，中国人民大学出版社2002年版，第18页


山西省人大常委会


大同市城市规划管理办法
山西省人大常委会


（1992年10月30日大同市第九届人民代表大会常务委员会第九次会议通过 1992年12月13日山西省第七届人民代表大会常务委员会第三十二次会议批准）


第一条 根据《中华人民共和国城市规划法》和《山西省实施＜中华人民共和国城市规划法＞办法》，结合本市实际，制定本办法。
第二条 凡在本市行政区域内制定和实施城市规划，进行城市建设和管理，适用本办法。
第三条 市城市规划行政主管部门主管全市城市规划管理工作，区城市规划行政主管部门负责本区的规划实施工作。
第四条 市、区人民政府应加强城市规划管理工作的领导，定期检查本行政区内城市规划的实施情况，并向同级人民代表大会及其常务委员会报告。
第五条 市人民政府负责组织编制城市总体规划。
市人民政府有关部门、区人民政府，依据城市总体规划编制专业规划、详细规划和分区规划。
第六条 编制城市规划应当执行有关法律、法规。
编制市历史文化名城规划，应当坚持保护旧城与建设新区相结合的方针，遵守保护文物古迹，保持传统建筑风貌和地方特色的原则。
第七条 市城市总体规划和市城市总体规划的重大变更，应经市人民代表大会或其常委会审查同意后，报省人民政府审批。
第八条 城市分区规划、详细规划由市人民政府审批。
分区规划的详细规划，除重要的由市人民政府审批外，均由市城市规划行政主管部门审批。
第九条 新区开发应按照先地下后地上的程序组织实施，同时配套建设市政公用设施和城市环境、商业、文化、卫生等设施。
第十条 旧城改建应划定保护范围，控制建筑高度和保持街区特色。
在旧区内严格控制工业建设项目，禁止兴建污染环境的工程。
第十一条 严格控制在文物保护单位的保护范围内和水源保护区、河道管理区、风景游览区、园林绿地、广场、高压供电走廊、人行便道以及地下管线的垂直地面，新建和临时搭建建筑物、构筑物。
在文物保护单位的建筑控制地带建设新的建筑物或构筑物，须经市文物行政主管部门审查同意。
第十二条 在城市规划区内，新建、改建、扩建的项目，不得影响交通、环境卫生、消防、排水以及毗邻现有建筑的通风和采光。
第十三条 在本市从事城市规划设计的，应持有城市规划设计资格证书。申请领取城市规划设计资格证书的，须经市城市规划行政主管部门审查同意后，报上级主管部门批准。
第十四条 市计划行政主管部门在审批城市规划区内的建设项目时，应征求市城市规划行政主管部门的意见。
第十五条 在城市规划区内新建、扩建、改建项目，须向市城市规划行政主管部门申领建设项目选址意见书。
建设单位申请选址，应向市城市规划行政主管部门提交下列资料：
（一）选址申请；
（二）经批准的项目建议书、建设用地方案或土地出让、转让证件；
（三）建设单位主管部门及城建、环保、文物等有关行政主管部门的意见；
（四）其他有关文件。
第十六条 城市规划区内的建设项目，申请用地的，建设单位应向市城市规划行政主管部门申请办理建设用地规划许可证，并持建设用地规划许可证，由市土地行政主管部门办理用地手续。
第十七条 建设单位办理建设用地规划许可证，应向市城市规划行政主管部门提交下列资料：
（一）经批准的可行性研究报告；
（二）依据统一坐标绘制的用地资料图；
（三）依据市城市规划行政主管部门提供的规划设计条件所编制的总平面设计方案。
第十八条 已征用的土地需变更用地性质、面积或出租转让的，应经市城市规划行政主管部门和土地行政主管部门审核同意后，报原批准机关批准。
第十九条 在城市规划区内临时用地和建设的，应经市城市规划行政主管部门审查同意，办理临时建设用地规划许可证和临时建设工程规划许可证。并由市土地行政主管部门办理临时用地手续。
临时用地不得超过两年。需延期使用的，应提前两个月向原批准机关办理延期手续。在临时用地上不得修建永久性建筑物或设施。
抢险救灾急需用地的，可先使用，后补办手续。
第二十条 在城市规划区内申请征用土地，必须遵守下列规定：
（一）征用与城市规划道路相连的土地时，负责代征规划道路中心线至道路红线范围内与征地界限同等长度的土地；
（二）横跨规划道路征用土地时，负责代征规划道路全宽与用地界限同等长度的土地；
（三）新建公共建筑和设施，应同时代征停车场、人流集散地及其他服务性设施用地。新建生活性建筑应同时计征公共服务设施和绿化用地。
第二十一条 在城市规划区内的乡（镇）、村各项建设用地，除按照乡（镇）村建设规划进行外，须持区规划行政主管部门的初审意见，由乡（镇）政府向市城市规划行政主管部门申请办理建设用地规划许可证后，向市土地行政主管部门办理用地手续。
第二十二条 在城市规划区内两个以上建设单位联合用地，共同办理有关手续。
第二十三条 城市规划区内的建设项目开工建设，须向市城市规划行政主管部门申请办理建设工程规划许可证，并按规定缴纳规划管理费和配套费。
办理建设工程规划许可证，须提交下列资料：
（一）申请书；
（二）建设项目平面图、立剖图和实测地形图；
（三）市土地行政主管部门的土地批准文件以及房屋产权证明；
（四）通讯、消防、环保、卫生等有关部门的审查意见书；
（五）扩初设计；
（六）建筑施工图。
建设单位或个人在领取建设工程规划许可证时，应同时按工程总造价的百分之一缴纳规划保证金。
第二十四条 市城市规划行政主管部门对城市建设项目应进行放线、验线，并参与施工中的检查和竣工验收等工作。
第二十五条 城市规划区内的建设项目，必须符合下列规定：
（一）在城市主要街道两侧的规定范围内，不得布置影响市容的围墙、车棚、车库、供热锅炉房、旱厕、烟囱、水塔、环保防治处理设施等建筑物、构筑物或设施；
（二）严禁临街设置垃圾道口和住宅楼单元出入口，不得擅自改变城市道路两侧建筑物临街窗口的使用性质；
（三）建筑物与室外市政工程管线、铁路、河道、堤防等之间的距离要符合有关规定。
第二十六条 在城市规划区内配套建设供热设施时，应申报市环保行政主管部门确定供热方案。
第二十七条 城市规划区内建筑物之间的间距，应符合《大同市规划区建筑物间距标准》。
第二十八条 在城市规划区内的主要道路两侧新建、扩建、改建的建筑物，从道路规划红线或控制线起，依照下列标准确定后退距离：
（一）高层建筑物，大型公共建筑物，退距不得少于十米，多层建筑物退距为四至十米；
（二）旧区改建地段的建筑物，退距可视情况酌减，但突出部位不得占压道路管线；
（三）不设环岛或立交桥的城市主要道路、近郊区公路交叉口两侧的建筑物退距八至十四米。
第二十九条 在城市规划区内的新建项目，应按有关规定建设人防、消防、停车场、存车棚、环卫等设施和绿化地带。

有大量人流集散的公共建筑，应配套建设相应规模的人员车辆集散场地和无障碍设施。
第三十条 在规划道路红线内敷设各种管线，其走向应与道路中心线平行，横穿道路的管线应与道路中心线垂直。在其他区域内敷设各种管线走向，由市城市规划行政主管部门规定。
第三十一条 城市规划区内新设管线应在地下敷设，已设的架空线路应逐步改造。地下管线交叉敷设时，应按照城市总体规划及有关规定实施。
需架空的线路，由市城市规划行政主管部门批准。
第三十二条 管线工程应与道路工程统一规划设计和施工、新建道路、桥梁和地下工程、按城市规划要求同时建设管线穿越设施。
第三十三条 在城市规划区内的管线工程建设，适用本办法有关建设用地规划管理和建设工程规划管理的规定。
新建、扩建、改建道路、铁路、桥梁及敷设通讯、煤气、供电、供热、供水、排水、人防及其他专用管线，须按照本办法第二十三条的规定申办建设工程规划许可证。
第三十四条 在本市城市规划区内建设对市容有美化、装饰和观赏作用的雕塑、纪念性碑塔、公共园林、广告牌、宣传栏及喷泉、花坛、建筑小品等城市环境艺术工程，应由市城市规划行政主管部门审查设计方案，核发建设工程规划许可证。
在城市规划区内，从事城市环境艺术工程的应经市城市规划行政主管部门进行资格技术审查。
第三十五条 有下列情形之一的，市城市规划行政主管部门应吊销其建设用地规划许可证，原批准机关收回已批准使用的土地：
（一）用地单位已撤销或迁移且未开工建设的；
（二）连续两年不使用的；
（三）铁路、公路、机场等建设项目中经核准弃用的；
（四）用地单位因建设计划变更弃用的。
第三十六条 擅自改变已征用土地的使用性质，用地面积的，市城市规划行政主管部门应责令其限期改正。并处责任单位五千元至一万元的罚款，处直接责任人二百元至一千元的罚款。
第三十七条 未取得临时用地规划许可证，擅自占用城市规划区内土地或未经批准延期占用土地，规划行政主管部门应责令其停止占用，限期退还。
第三十八条 违反本办法，严重影响城市规划，有下列情形之一者，市城市规划行政主管部门应责令建设单位停止建设，限期拆除或者没收违法建筑物、构筑物和其他设施。并处工程总造价的百分之五至百分之二十的罚款，处直接责任人五百元以上，二千元以下罚款。
（一）占压城市道路红线和道路规划控制线范围的；
（二）在文物保护单位的保护范围内和城市水源保护区、河道管理区、风景游览区、园林绿地、广场、高压供电走廊、人行便道以及地下管线的垂直地面进行违法建设的；
（三）在城市规划区内建筑物之间的间距，不符合《大同市规划区建筑物间距标准》的；
（四）在城市主要街道两侧随意布置影响市容的围墙、车棚、车库、供热锅炉房、旱厕、烟囱、水塔、环保防治设施等影响市容的建筑物、构筑物或设施的；
（五）在本市从事城市规划设计，未申领城市规划设计资格证书的；
（六）在临时占用土地上修建永久性建筑物、构筑物或其他工程设施的；
（七）未取得建设工程规划许可证或未按建设工程规划许可证规定进行其他严重影响城市规划的建设。
第三十九条 违反本办法，影响城市规划，尚可采取改正措施，有下列情形之一的，市城市规划行政主管部门应责令建设单位限期改正，并处工程总造价的百分之五至百分之十的罚款，处直接责任人五百元以上，一千元以下罚款。
（一）建筑物临街设置垃圾道口，住宅楼单元出入口或擅自改变城市主要道路两侧建筑物临街窗口使用性质的；
（二）在城市规划区内，未经批准或未按规定敷设管线的；
（三）在城市规划区内进行城市环境艺术工程设施建设影响市容的；
（四）建筑物与室外市政工程管线、铁路、河道、堤防等之间的距离不符合有关规定的。
第四十条 对拒绝或阻碍城市规划行政主管部门工作人员依法执行公务和辱骂、殴打行政执法人员构成妨害公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的有关规定进行处罚，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第四十一条 当事人对处罚决定不服的，可依照《中华人民共和国城市规划法》第四十二条的规定申请复议或直接向人民法院提起诉讼。当事人逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第四十二条 城市规划行政主管部门及其工作人员应严格执法、秉公办事，对玩忽职守，滥用职权、徇私舞弊的，有关机关应当严肃查处。
第四十三条 本办法应用中的具体问题，由大同市人民政府负责解释。
第四十四条 本办法自山西省人大常委会批准之日起施行。大同市人民政府发布的《大同市城市规划管理暂行办法》同时废止。



1992年12月13日